“双随机、一公开”抽查工作指引

1 机动车、非道路移动机械生产企业监督检查

一、抽查事项

机动车、非道路移动机械生产企业监督检查。

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。检查主要内容为：

（一）环保一致性检查。查看企业排产计划，包括分车（机）型产销量，确定抽查车辆（机械）。

（二）核对车辆环保信息随车清单（机械环保信息标签）、部网站信息公开信息及实车（机）污染控制装置等关键零部件的一致性。

（三）通过OBD设备检查机动车尾气处理装置是否正常，并通过模拟催化还原装置的液位和温度传感器故障，检查OBD能否正常报警。

（四）生产一致性和在用符合性检查。查看企业生产车型生产一致性自查报告、下线检查计划、下线排放测试结果、在用符合性自查报告、在用符合性试验过程数据和结果，向企业反馈生产一致性和在用符合性存在问题。

（五）其他需要检查的内容。

三、检查依据

（一）《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日施行）

第十条 国务院环境保护主管部门对全国环境保护工作实施统一监督管理；县级以上地方人民政府环境保护主管部门，对本行政区域环境保护工作实施统一监督管理。

县级以上人民政府有关部门和军队环境保护部门，依照有关法律的规定对资源保护和污染防治等环境保护工作实施监督管理。

第二十四条 县级以上人民政府环境保护主管部门及其委托的环境监察机构和其他负有环境保护监督管理职责的部门，有权对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行现场检查。被检查者应当如实反映情况，提供必要的资料。实施现场检查的部门、机构及其工作人员应当为被检查者保守商业秘密。

（二）《中华人民共和国大气污染防治法》（2018年10月修正）

第五十一条 机动车船、非道路移动机械不得超过标准排放大气污染物。

禁止生产、进口或者销售大气污染物排放超过标准的机动车船、非道路移动机械。

第五十二条 机动车、非道路移动机械生产企业应当对新生产的机动车和非道路移动机械进行排放检验。经检验合格的，方可出厂销售。检验信息应当向社会公开。

省级以上人民政府生态环境主管部门可以通过现场检查、抽样检测等方式，加强对新生产、销售机动车和非道路移动机械大气污染物排放状况的监督检查。工业、市场监督管理等有关部门予以配合。

第五十五条 机动车生产、进口企业应当向社会公布其生产、进口机动车车型的排放检验信息、污染控制技术信息和有关维修技术信息。

机动车维修单位应当按照防治大气污染的要求和国家有关技术规范对在用机动车进行维修，使其达到规定的排放标准。交通运输、生态环境主管部门应当依法加强监督管理。

禁止机动车所有人以临时更换机动车污染控制装置等弄虚作假的方式通过机动车排放检验。禁止机动车维修单位提供该类维修服务。禁止破坏机动车车载排放诊断系统。

第一百零九条 违反本法规定，生产超过污染物排放标准的机动车、非道路移动机械的，由省级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处货值金额一倍以上三倍以下的罚款，没收销毁无法达到污染物排放标准的机动车、非道路移动机械；拒不改正的，责令停产整治，并由国务院机动车生产主管部门责令停止生产该车型。

违反本法规定，机动车、非道路移动机械生产企业对发动机、污染控制装置弄虚作假、以次充好，冒充排放检验合格产品出厂销售的，由省级以上人民政府生态环境主管部门责令停产整治，没收违法所得，并处货值金额一倍以上三倍以下的罚款，没收销毁无法达到污染物排放标准的机动车、非道路移动机械，并由国务院机动车生产主管部门责令停止生产该车型。

第一百一十一条 违反本法规定，机动车生产、进口企业未按照规定向社会公布其生产、进口机动车车型的排放检验信息或者污染控制技术信息的，由省级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，处五万元以上五十万元以下的罚款。

违反本法规定，机动车生产、进口企业未按照规定向社会公布其生产、进口机动车车型的有关维修技术信息的，由省级以上人民政府交通运输主管部门责令改正，处五万元以上五十万元以下的罚款。

（三）《关于开展机动车和非道路移动机械环保信息公开工作的公告》（国环规大气﹝2016﹞3号）。

各省级环境保护主管部门应建立机动车和非道路移动机械检验信息核查机制，通过现场检查、抽样检查等方式，加强对机动车和非道路移动机械环保信息公开工作的监督管理，督促机动车生产企业和非道路移动机械生产、进口企业按要求进行信息公开。自2017年1月1日起，机动车生产、进口企业应将新生产、进口机动车的环保信息予以公开。机动车生产、进口企业应在产品出厂或货物入境前，以随车清单的方式公开主要环保信息。自2017年7月1日起，非道路移动机械生产、进口企业应将新生产、进口非道路移动机械的环保信息予以公开。非道路移动机械生产、进口企业应在产品出厂或货物入境前，在机身明显位置粘贴环保信息标签，公开主要环保信息。

2 城镇污水处理设施污染防治情况监督检查

一、抽查事项

城镇污水处理设施污染防治情况。

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。检查主要内容为：

（一）设施设备建设情况。

1.水污染防治设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用；

2.水污染防治设施是否符合经批准或者备案的环境影响评价的要求；

3.排污口设置是否符合规定；

4.排污口是否设置明显标志牌，标明监督管理单位和投诉举报电话等信息；

5.是否按要求安装水污染物排放自动监测设备；

6.自动监测设备是否按要求与生态环境主管部门的监控设备联网。

（二）水污染防治管理情况。

1.排污许可证制度落实情况及水污染防治设施运行是否正常；

2.是否建立环境管理台账，如实记录污染防治设施的运行、维护和污染物排放等情况；

3.直接或间接向水体排放水污染物，是否符合国家或者本市规定的水污染物排放标准；

4.排放水污染物的种类、浓度、总量和排放去向等是否符合排污许的规定；

5.报告水污染物排放行为或者水污染物排放浓度、排放量情况是否属实；

6.是否按排污许可证和其他有关规定进行信息公开；

7.是否按照有关规定和监测规范，对所排放的水污染物自行监测，保存原始监测记录；

8.水污染排放自动监测设备运行是否正常，数据传输是否正常；

9.自行监测数据是否真实、准确；

10.是否存在利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、伪造监测数据，或者不正常运行水污染防治设施等逃避监管的方式排放水污染物的情况；

11.是否存在利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物的废水、含病原体的污水和其他废弃物的情况；

12.其他需要检查的内容。

三、检查依据

（一）《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日施行）

第十条 国务院环境保护主管部门，对全国环境保护工作实施统一监督管理；县级以上地方人民政府环境保护主管部门，对本行政区域环境保护工作实施统一监督管理。

县级以上人民政府有关部门和军队环境保护部门，依照有关法律的规定对资源保护和污染防治等环境保护工作实施监督管理。

第二十四条 县级以上人民政府环境保护主管部门及其委托的环境监察机构和其他负有环境保护监督管理职责的部门，有权对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行现场检查。被检查者应当如实反映情况，提供必要的资料。实施现场检查的部门、机构及其工作人员应当为被检查者保守商业秘密。

（二）《中华人民共和国水污染防治法》（2017年12月修正）

第五十条 向城镇污水集中处理设施排放水污染物，应当符合国家或者地方规定的水污染物排放标准。

城镇污水集中处理设施的运营单位，应当对城镇污水集中处理设施的出水水质负责。

环境保护主管部门应当对城镇污水集中处理设施的出水水质和水量进行监督检查。

第八十五条 有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令停止违法行为，限期采取治理措施，消除污染，处以罚款；逾期不采取治理措施的，环境保护主管部门可以指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担：

（一）向水体排放油类、酸液、碱液的；

（二）向水体排放剧毒废液，或者将含有汞、镉、砷、铬、铅、氰化物、黄磷等的可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或者直接埋入地下的；

（三）在水体清洗装贮过油类、有毒污染物的车辆或者容器的；

（四）向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾或者其他废弃物，或者在江河、湖泊、运河、渠道、水库最高水位线以下的滩地、岸坡堆放、存贮固体废弃物或者其他污染物的；

（五）向水体排放、倾倒放射性固体废物或者含有高放射性、中放射性物质的废水的；

（六）违反国家有关规定或者标准，向水体排放含低放射性物质的废水、热废水或者含病原体的污水的；

（七）未采取防渗漏等措施，或者未建设地下水水质监测井进行监测的；

（八）加油站等的地下油罐未使用双层罐或者采取建造防渗池等其他有效措施，或者未进行防渗漏监测的；

（九）未按照规定采取防护性措施，或者利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物的废水、含病原体的污水或者其他废弃物的。

有前款第三项、第四项、第六项、第七项、第八项行为之一的，处二万元以上二十万元以下的罚款。有前款第一项、第二项、第五项、第九项行为之一的，处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。

（三）《山西省汾河保护条例》（2022年3月施行）

第三十条 汾河流域实施水污染物入河排污总量控制制度和排污许可制度。

依照法律规定实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者（以下简称排污单位），应当按照规定申请取得排污许可证；未取得排污许可证的，不得排放污染物。

第五十九条 违反本条例第三十条规定，未依法取得排污许可证排放水污染物的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处二十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。

第六十条 违反本条例第四十条规定，向汾河流域水体排放医药、生物制品、化学试剂、农药、石油炼制、焦化和其他有毒有害的工业废水的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令停止违法行为，限期采取治理措施，消除污染，处五万元以上二十万元以下罚款；逾期不采取治理措施的，按照水污染防治法的规定处理。

3.工业园区污水处理设施污染防治情况监督检查

一、抽查事项

工业园区污水处理设施污染防治情况。

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查，检查主要内容为：

（一）污水管网建设维护情况。

1.污水管网应建未建，部分污水未按规定收集、化工园区未按要求设置专管、明管输送的配套管网；

2.污水管网存在老旧破损、混接错接问题，雨水口晴天有污水排出，污水管道淤堵、溢流；

（二）污水集中处理设施建设运行情况。

1.园区未按规定建设污水集中处理设施、化工园区未按规定配备专业化工生产废水集中处理设施(独立建设或依托骨于企业)；

2.污水集中处理设施处理污水种类、处理规模、实际执行的排放标准不符合排污许可证要求；

4.污水集中处理设施进水浓度异常且无合理理由；

5.已建或依托污水集中处理设施能力不足，存在超负荷运行、超使用年限运行、超标排污、工业废水依托城镇污水处理厂处理但未开展评估或经评估不能排入城镇污水处理厂但尚未退出等情形；

6.污水集中处理设施未运行且无合理理由；

7.污水集中处理设施未按照排污许可证要求开展自行监测；

（三）初期雨水收集处理情况

1.园区内石油化工、石|油炼制企业存在未按规定建设初期雨水收集管网、未按规定建设初期雨水收集池、对初期雨水进行了收集但未按规定处理等问题。

2.园区未按规划环评及审查意见要求和地方相关规定开展初期雨水收集处理工作，且无合理理由

三、检查依据

（一）《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日施行）

第十条 国务院环境保护主管部门，对全国环境保护工作实施统一监督管理；县级以上地方人民政府环境保护主管部门，对本行政区域环境保护工作实施统一监督管理。

县级以上人民政府有关部门和军队环境保护部门，依照有关法律的规定对资源保护和污染防治等环境保护工作实施监督管理。

第二十四条 县级以上人民政府环境保护主管部门及其委托的环境监察机构和其他负有环境保护监督管理职责的部门，有权对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行现场检查。被检查者应当如实反映情况，提供必要的资料。实施现场检查的部门、机构及其工作人员应当为被检查者保守商业秘密。

（二）《中华人民共和国水污染防治法》（2017年12月修正）

第四十五条 排放工业废水的企业应当采取有效措施，收集和处理产生的全部废水，防止污染环境。含有毒有害水污染物的工业废水应当分类收集和处理，不得稀释排放。工业集聚区应当配套建设相应的污水集中处理设施，安装自动监测设备，与环境保护主管部门的监控设备联网，并保证监测设备正常运行。向污水集中处理设施排放工业废水的，应当按照国家有关规定进行预处理，达到集中处理设施处理工艺要求后方可排放。

第八十二条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令限期改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产整治：

（一）未按照规定对所排放的水污染物自行监测，或者未保存原始监测记录的；

（二）未按照规定安装水污染物排放自动监测设备，未按照规定与环境保护主管部门的监控设备联网，或者未保证监测设备正常运行的；

（三）未按照规定对有毒有害水污染物的排污口和周边环境进行监测，或者未公开有毒有害水污染物信息的。

第八十三条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

未依法取得排污许可证排放水污染物的；

（二）超过水污染物排放标准或者超过重点水污染物排放总量控制指标排放水污染物的；

（三）利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、伪造监测数据，或者不正常运行水污染防治设施等逃避监管的方式排放水污染物的；

（四）未按照规定进行预处理，向污水集中处理设施排放不符合处理工艺要求的工业废水的。

（三）《环境监管重点单位名录管理办法》（2022年11月28日生态环境部令第27号公布 自2023年1月1日起施行）

第五条 水环境重点排污单位应当根据本行政区域的水环境容量、重点水污染物排放总量控制指标的要求以及排污单位排放水污染物的种类、数量和浓度等因素确定。具备下列条件之一的，应当列为水环境重点排污单位：

1.化学需氧量、氨氮、总氮、总磷中任一种水污染物近三年内任一年度排放量大于设区的市级生态环境主管部门设定的筛选排放量限值的工业企业；

2.设有污水排放口的规模化畜禽养殖场；

3.工业废水集中处理厂，以及日处理能力10万吨以上或者日处理工业废水量2万吨以上的城镇生活污水处理厂。设区的市级生态环境主管部门设定筛选排放量限值，应当确保所筛选的水环境重点排污单位工业水污染物排放量之和，不低于该行政区域排放源统计调查的工业水污染物排放总量的65%。

（四）《关于印发<沿黄河省(区)工业园区水污染整治工作方案>的通知》（环办水体函〔2023〕301号）

各省级生态环境部门动态管理工业园区(化工园区)清单，指导地市生态环境部门和工业园区管理机构全面清园区污水收集、污水集中处理设施建设运行、园区环境管理、化工园区初期雨水收集处理等方面存在的问题，建立问题清单。各地市生态环境部门组织存在问题的工业园区制定整治方案，实行“一园一策”，明确整治任务和时限要求对完成整治任务的及时予以销号。短期内难以完成整治的工业园区应督促指导其明确分阶段整治任务。

（五）《关于进一步规范城镇(园区)污水处理环境管理的通知》（环水体〔2020〕71号）

城镇（园区）污水处理涉及地方人民政府（含园区管理机构）、向污水处理厂排放污水的企事业单位（以下简称纳管企业）、污水处理厂运营单位（以下简称运营单位）等多个方面，依法明晰各方责任是规范污水处理环境管理的前提和基础。根据现行法律法规规定，地方人民政府对本行政区域的水环境质量负责，应当履行好以下职责：

一是组织相关部门编制本行政区域水污染防治规划和城镇污水处理设施建设规划。

二是筹集资金，统筹安排建设城镇（园区）污水集中处理设施及配套管网、污泥处理处置设施，吸引社会资本和第三方机构参与投资、建设和运营污水处理设施。

三是合理制定和动态调整收费标准，建立和落实污水处理收费机制。

四是做好突发水污染事件的应急准备、应急处置和事后恢复等工作。

五是进一步明确和细化赋有监管职责的部门责任分工，完善工作机制，形成监管合力。

（六）《工业和信息化部 自然资源部 生态环境部 住房和城乡建设部 交通运输部 应急管理部关于印发《化工园区建设标准和认定管理办法（试行）》的通知》（工信部联原〔2021〕220号）

第十二条 化工园区应按照分类收集、分质处理的要求，配备专业化工生产废水集中处理设施(独立建设或依托骨干企业)及专管或明管输送的配套管网，园区内废水做到应纳尽纳、集中处理和达标排放。

4 涉气企业污染防治情况监督检查

一、抽查事项

污染防治设施运行情况监督检查

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。检查主要内容为：

（一）大气污染防治现场检查重点内容

1.一般涉气企业检查重点内容

（1）查看企业是否获得“环评”审批手续并取得排污许可证；

（2）查看企业大气污染治理设施在生产期间是否正常运行和维护，污染物排放是否超过国家和地方规定的排放标准；

（3）查看企业是否存在污染治理设施应安装而未安装或未经批准擅拆除、闲置大气污染物处理设施的情况：

（4）企业是否按照规定安装、使用大气污染物排放自动监测设备与生态环境部门联网，并保存原始监测记录，公开自动监测数据。

2.涉VOCs企业检查重点内容

（1）查看企业生产过程中所使用的原辅材料中VOCs质量占比情况，是否建立台账，记录废气收集处理设施运维等信息，台账保存不少于3年；

（2）查看企业生产是否在密闭空间或设备中进行，是否按规定安装、使用污染治理设施；

（3）查看企业在生产、贮存、运输等过程中是否采取有效措施，对废气散排的情况进行收集处理。

3.涉扬尘、粉尘等企业检查重点内容

（1）查看企业易扬尘的物料堆场是否采取覆盖、围挡等措施防治扬尘污染；

（2）查看企业在易扬尘物料的使用、装卸或在工程开挖、爆破等过程中是否采取密闭或者喷淋等方式控制扬尘排放。

4.涉消耗臭氧层（ODS）类企业重点检查内容

（一）ODS 销售、使用活动检查主要内容：

（1）企业是否在地方生态环境部门进行年度备案；

（2）企业ODS销售和购买行为是否只在符合《消耗臭氧层物质管理条例》规定的ODS生产、销售和使用单位之间进行；

（3）实际销售、使用的ODS种类、数量是否按照备案执行；

（4）企业是否按照规定报送相关季度或年度数据；

（5）企业是否按照规定采取必要的措施，防止或者减少ODS的泄露和排放；

（6）是否完整保存有关生产经营活动的原始资料至少3年；

（7）其他需要检查的内容。

（二）ODS有关设备的维修、报废处理、回收、再生利用或销毁等经营活动的检查主要内容：

（1）企业是否在地方生态环境部门进行备案；

（2）企业是否按照规定报送相关季度或年度数据；

（3）从事ODS有关设备的维修、报废处理的企业是否按照规定对ODS进行回收、循环利用或者交由从事ODS回收、再生利用、销毁等企业进行无害化处置。

（4）从事ODS回收、再生利用、销毁等企业是否按照规定对ODS进行无害化处置，并采取必要的措施防止ODS直接排放；

（5）是否完整保存有关生产经营活动的原始资料至少3年；

（6）其他需要检查的内容。

三、检查依据

（一）《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日施行）

第十条 国务院环境保护主管部门，对全国环境保护工作实施统一监督管理；县级以上地方人民政府环境保护主管部门，对本行政区域环境保护工作实施统一监督管理。

县级以上人民政府有关部门和军队环境保护部门，依照有关法律的规定对资源保护和污染防治等环境保护工作实施监督管理。

第二十四条 县级以上人民政府环境保护主管部门及其委托的环境监察机构和其他负有环境保护监督管理职责的部门，有权对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行现场检查。被检查者应当如实反映情况，提供必要的资料。实施现场检查的部门、机构及其工作人员应当为被检查者保守商业秘密。

（二）《中华人民共和国大气污染防治法》（2018年10月修正）

第五条 县级以上人民政府生态环境主管部门对大气污染防治实施统一监督管理。

县级以上人民政府其他有关部门在各自职责范围内对大气污染防治实施监督管理。

第二十条 企业事业单位和其他生产经营者向大气排放污染物的，应当依照法律法规和国务院生态环境主管部门的规定设置大气污染物排放口。

禁止通过偷排、篡改或者伪造监测数据、以逃避现场检查为目的的临时停产、非紧急情况下开启应急排放通道、不正常运行大气污染防治设施等逃避监管的方式排放大气污染物。

第二十九条 生态环境主管部门及其环境执法机构和其他负有大气环境保护监督管理职责的部门，有权通过现场检查监测、自动监测、遥感监测、远红外摄像等方式，对排放大气污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行监督检查。被检查者应当如实反映情况，提供必要的资料。实施检查的部门、机构及其工作人员应当为被检查者保守商业秘密。

第四十五条 产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。

第七十二条 贮存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料应当密闭；不能密闭的，应当设置不低于堆放物高度的严密围挡，并采取有效覆盖措施防治扬尘污染。

码头、矿山、填埋场和消纳场应当实施分区作业，并采取有效措施防治扬尘污染。

第九十八条 违反本法规定，以拒绝进入现场等方式拒不接受生态环境主管部门及其环境执法机构或者其他负有大气环境保护监督管理职责的部门的监督检查，或者在接受监督检查时弄虚作假的，由县级以上人民政府生态环境主管部门或者其他负有大气环境保护监督管理职责的部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法予以处罚。

第九十九条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（一）未依法取得排污许可证排放大气污染物的；

（二）超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的；

（三）通过逃避监管的方式排放大气污染物的。

第一百条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治：

（一）侵占、损毁或者擅自移动、改变大气环境质量监测设施或者大气污染物排放自动监测设备的；

（二）未按照规定对所排放的工业废气和有毒有害大气污染物进行监测并保存原始监测记录的；

（三）未按照规定安装、使用大气污染物排放自动监测设备或者未按照规定与生态环境主管部门的监控设备联网，并保证监测设备正常运行的；

（四）重点排污单位不公开或者不如实公开自动监测数据的；

（五）未按照规定设置大气污染物排放口的。

第一百零八条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治：

（一）产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，未在密闭空间或者设备中进行，未按照规定安装、使用污染防治设施，或者未采取减少废气排放措施的；

（二）工业涂装企业未使用低挥发性有机物含量涂料或者未建立、保存台账的；

（三）石油、化工以及其他生产和使用有机溶剂的企业，未采取措施对管道、设备进行日常维护、维修，减少物料泄漏或者对泄漏的物料未及时收集处理的；

（四）储油储气库、加油加气站和油罐车、气罐车等，未按照国家有关规定安装并正常使用油气回收装置的；

（五）钢铁、建材、有色金属、石油、化工、制药、矿产开采等企业，未采取集中收集处理、密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水等措施，控制、减少粉尘和气态污染物排放的；

（六）工业生产、垃圾填埋或者其他活动中产生的可燃性气体未回收利用，不具备回收利用条件未进行防治污染处理，或者可燃性气体回收利用装置不能正常作业，未及时修复或者更新的。

第一百一十七条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境等主管部门按照职责责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停工整治或者停业整治：

（一）未密闭煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料的；

（二）对不能密闭的易产生扬尘的物料，未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染的；

（三）装卸物料未采取密闭或者喷淋等方式控制扬尘排放的；

（四）存放煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰等物料，未采取防燃措施的；

（五）码头、矿山、填埋场和消纳场未采取有效措施防治扬尘污染的；

（六）排放有毒有害大气污染物名录中所列有毒有害大气污染物的企业事业单位，未按照规定建设环境风险预警体系或者对排放口和周边环境进行定期监测、排查环境安全隐患并采取有效措施防范环境风险的；

（七）向大气排放持久性有机污染物的企业事业单位和其他生产经营者以及废弃物焚烧设施的运营单位，未按照国家有关规定采取有利于减少持久性有机污染物排放的技术方法和工艺，配备净化装置的；

（八）未采取措施防止排放恶臭气体的。

（三）排污许可管理条例目录（2021年3月1日施行）

第二十五条 生态环境主管部门应当加强对排污许可的事中事后监管，将排污许可执法检查纳入生态环境执法年度计划，根据排污许可管理类别、排污单位信用记录和生态环境管理需要等因素，合理确定检查频次和检查方式。

生态环境主管部门应当在全国排污许可证管理信息平台上记录执法检查时间、内容、结果以及处罚决定，同时将处罚决定纳入国家有关信用信息系统向社会公布。

第二十六条 排污单位应当配合生态环境主管部门监督检查，如实反映情况，并按照要求提供排污许可证、环境管理台账记录、排污许可证执行报告、自行监测数据等相关材料。

禁止伪造、变造、转让排污许可证。

第二十八条 生态环境主管部门根据行政执法过程中收集的监测数据，以及排污单位的排污许可证、环境管理台账记录、排污许可证执行报告、自行监测数据等相关材料，对排污单位在规定周期内的污染物排放量，以及排污单位污染防治设施运行和维护是否符合排污许可证规定进行核查。

第二十九条 生态环境主管部门依法通过现场监测、排污单位污染物排放自动监测设备、全国排污许可证管理信息平台获得的排污单位污染物排放数据，可以作为判定污染物排放浓度是否超过许可排放浓度的证据。

排污单位自行监测数据与生态环境主管部门及其所属监测机构在行政执法过程中收集的监测数据不一致的，以生态环境主管部门及其所属监测机构收集的监测数据作为行政执法依据。

（四）《消耗臭氧层物质管理条例》（2023年12月29日修订）

第十条 消耗臭氧层物质的生产、使用单位，应当依照本条例的规定申请领取生产或者使用配额许可证。但是，使用单位有下列情形之一的，不需要申请领取使用配额许可证：

（一）维修单位为了维修制冷设备、制冷系统或者灭火系统使用消耗臭氧层物质的；

（二）实验室为了实验分析少量使用消耗臭氧层物质的；

（三）海关为了防止有害生物传入传出使用消耗臭氧层物质实施检疫的；

（四）国务院生态环境主管部门规定的不需要申请领取使用配额许可证的其他情形。

第十六条 依照本条例规定领取使用配额许可证的单位，不得超出使用配额许可证规定的品种、用途、数量、期限使用消耗臭氧层物质。除本条例第十条规定的不需要申请领取使用配额许可证的情形外，禁止无使用配额许可证使用消耗臭氧层物质。

第十七条 下列单位应当按照国务院生态环境主管部门的规定办理备案手续：

（一）消耗臭氧层物质的销售单位；

（二）从事含消耗臭氧层物质的制冷设备、制冷系统或者灭火系统的维修、报废处理等经营活动的单位；

（三）从事消耗臭氧层物质回收、再生利用或者销毁等经营活动的单位；

（四）国务院生态环境主管部门规定的不需要申请领取使用配额许可证的消耗臭氧层物质的使用单位。

前款第（一）项、第（二）项、第（四）项规定的单位向所在地设区的市级人民政府生态环境主管部门备案，第（三）项规定的单位向所在地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门备案。

第十八条 除依照本条例规定进出口外，消耗臭氧层物质的购买和销售行为只能在符合本条例规定的消耗臭氧层物质的生产、销售和使用单位之间进行。

第十九条 消耗臭氧层物质的生产、使用单位，应当按照国务院生态环境主管部门的规定采取必要的措施，防止或者减少消耗臭氧层物质的泄漏和排放。

从事含消耗臭氧层物质的制冷设备、制冷系统或者灭火系统的维修、报废处理等经营活动的单位，应当按照国务院生态环境主管部门的规定对消耗臭氧层物质进行回收、循环利用或者交由从事消耗臭氧层物质回收、再生利用、销毁等经营活动的单位进行无害化处置。

从事消耗臭氧层物质回收、再生利用、销毁等经营活动的单位，以及生产过程中附带产生消耗臭氧层物质的单位，应当按照国务院生态环境主管部门的规定对消耗臭氧层物质进行无害化处置，不得直接排放。

第二十条 从事消耗臭氧层物质的生产、销售、使用、回收、再生利用、销毁等经营活动的单位，以及从事含消耗臭氧层物质的制冷设备、制冷系统或者灭火系统的维修、报废处理等经营活动的单位，应当完整保存有关生产经营活动的原始资料至少3年，并按照国务院生态环境主管部门的规定报送相关数据。

生产、使用消耗臭氧层物质数量较大，以及生产过程中附带产生消耗臭氧层物质数量较大的单位，应当安装自动监测设备，与生态环境主管部门的监控设备联网，并保证监测设备正常运行，确保监测数据的真实性和准确性。具体办法由国务院生态环境主管部门规定。

第二十四条 生态环境主管部门和其他有关部门，依照本条例的规定和各自的职责对消耗臭氧层物质的生产、销售、使用和进出口等活动进行监督检查。

第二十五条 生态环境主管部门和其他有关部门进行监督检查，有权采取下列措施：

（一）要求被检查单位提供有关资料；

（二）要求被检查单位就执行本条例规定的有关情况作出说明；

（三）进入被检查单位的生产、经营、储存场所进行调查和取证；

（四）责令被检查单位停止违反本条例规定的行为，履行法定义务；

（五）扣押、查封违法生产、销售、使用、进出口的消耗臭氧层物质及其生产设备、设施、原料及产品。

被检查单位应当予以配合，如实反映情况，提供必要资料，不得拒绝和阻碍。

第二十六条 生态环境主管部门和其他有关部门进行监督检查，监督检查人员不得少于2人，并应当出示有效的行政执法证件。

生态环境主管部门和其他有关部门的工作人员，对监督检查中知悉的商业秘密负有保密义务。

第三十二条 消耗臭氧层物质的生产、使用单位有下列行为之一的，由所在地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门责令停止违法行为，没收违法生产、使用的消耗臭氧层物质、违法使用消耗臭氧层物质生产的产品和违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款，报国务院生态环境主管部门核减其生产、使用配额数量；情节严重的，并处50万元以上100万元以下的罚款，报国务院生态环境主管部门吊销其生产、使用配额许可证：

（一）超出生产配额许可证规定的品种、数量、期限生产消耗臭氧层物质的；

（二）超出生产配额许可证规定的用途生产或者销售消耗臭氧层物质的；

（三）超出使用配额许可证规定的品种、数量、用途、期限使用消耗臭氧层物质的。

第三十三条 消耗臭氧层物质的生产、销售、使用单位向不符合本条例规定的单位销售或者购买消耗臭氧层物质的，由所在地生态环境主管部门责令改正，没收违法销售或者购买的消耗臭氧层物质和违法所得，处以所销售或者购买的消耗臭氧层物质市场总价3倍的罚款；对取得生产、使用配额许可证的单位，报国务院生态环境主管部门核减其生产、使用配额数量。

第三十四条 消耗臭氧层物质的生产、使用单位未按照规定采取必要的措施防止或者减少消耗臭氧层物质的泄漏和排放的，由所在地生态环境主管部门责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款；拒不改正的，处10万元以上50万元以下的罚款，报国务院生态环境主管部门核减其生产、使用配额数量。

第三十五条 从事含消耗臭氧层物质的制冷设备、制冷系统或者灭火系统的维修、报废处理等经营活动的单位，未按照规定对消耗臭氧层物质进行回收、循环利用或者交由从事消耗臭氧层物质回收、再生利用、销毁等经营活动的单位进行无害化处置的，由所在地生态环境主管部门责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治或者停业整治。

第三十六条 从事消耗臭氧层物质回收、再生利用、销毁等经营活动的单位，以及生产过程中附带产生消耗臭氧层物质的单位，未按照规定对消耗臭氧层物质进行无害化处置而直接排放的，由所在地生态环境主管部门责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治或者停业整治。

第三十七条 从事消耗臭氧层物质生产、销售、使用、进出口、回收、再生利用、销毁等经营活动的单位，以及从事含消耗臭氧层物质的制冷设备、制冷系统或者灭火系统的维修、报废处理等经营活动的单位有下列行为之一的，由所在地生态环境主管部门责令改正，处5000元以上2万元以下的罚款：

（一）依照本条例规定应当向生态环境主管部门备案而未备案的；

（二）未按照规定完整保存有关生产经营活动的原始资料的；

（三）未按时申报或者谎报、瞒报有关经营活动的数据资料的；

（四）未按照监督检查人员的要求提供必要的资料的。

第三十八条 生产、使用消耗臭氧层物质数量较大，以及生产过程中附带产生消耗臭氧层物质数量较大的单位，未按照规定安装自动监测设备并与生态环境主管部门的监控设备联网，或者未保证监测设备正常运行导致监测数据不真实、不准确的，由所在地生态环境主管部门责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治或者停业整治。

5 碳排放权交易管理监督检查

一、抽查事项

碳排放权交易及相关活动的监督管理

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查，检查主要内容：

（一）控排企业生产经营情况是否与数据质量控制方案一致；

1.核实纳入全国碳市场控排企业名录标准的准确性；

2.碳排放管理工作内部管理制度建立情况；

3.企业在报告年度是否存在如下经营变化情况：控排企业合并、分立、关停或搬迁情况；发电设施地理边界变化情况；主要生产运营系统关停或新增项目生产等情况；较上一年度变化，包括核算边界、排放源等变化情况。

（二）碳市场相关数据重点检查重点参数是否与质量控制计划一致，碳排放报告内容是否与原始监测数据一致、计算过程是否符合指南计算要求。

发电行业：

1.燃煤消耗量优先采用每日入炉煤测量数值，不具备入炉煤测量条件的，根据每日或每批次入厂煤盘存测量数值统计消耗量；入厂燃煤量一般通过地磅计量，入炉煤量一般通过皮带秤计量，可现场确认计量点与台账统计是否一致。已有入炉煤测量的不应改为入厂煤。燃煤消耗量获取数据来源：

（1）生产系统记录的数据，即皮带秤、给煤机、轨道衡、汽车衡等计量器具直接计量获取的数据；

（2）购销存台账中的数据，即通过购入量、出（入）库量、盘存测量数值等统计计算得到的消耗量；

（3）供应商提供的结算凭证数据，即采购量数据。确认有上述多个数据源时，按排序顺序优先。各个核算年度的获取优先顺序不应降低。计量器具校准：现场检查计量轨道衡和汽车衡的检定证书以及皮带秤的校准记录。

2.燃煤低位发热量应以每天的入炉煤低位发热量和入炉煤量加权计算。如果数据无法获得，可采用入厂煤低位发热值的加权平均值，权重是每批次的入厂煤量。如果控排企业的低位发热量检测记录不全，无法与煤量对应进行加权计算，则采用低位发热量缺省值。一般发电企业均自测低位发热量，如委托检测，参照单位热值碳含量相关要求开展现场检查。

（1）取值是否符合规范：实测燃煤低位发热量的，通过查验操作规程、测试设备等确认测定方法是否为 GB/T213。未实测或测定方法不一致的，取缺省值 26.7GJ/t；

（2）取值是否为原始化验结果：自行检测燃煤低位发热量的，现场查验量热仪和操作记录，检测结果应为恒容收到基低位发热量；

（3）水分测定方法是否符合标准：自行检测的，通过查验操作规程、测试设备等确认全水分的测定方法为 GB/T211，其中测定外在水分时，空气干燥箱温度需控制在 30-40℃范围内，连续干燥 1 小时；测定内在水分时，空气干燥箱温度需控制在105-110℃范围内，连续干燥 2 小时，冷却 20 分钟左右至室温；

（4）数据质量管理措施是否完善：自行检测实验室是否建立相应的管理制度，包括人员培训、操作规程、质量控制、记录台账等；

（5）低位发热量取值应与燃煤消耗量状态一致，即均取入炉煤或入厂煤。

3.元素含碳量

（1）2020年底前未实测或测定方法不符合标准规范的，单位热值含碳量取缺省值0.03356tC/GJ；2021、2022年度当年符合元素碳含量实测要求的实测月份为3个月及以上的控排企业，可使用当年度已实测月份数据的算术平均值替代缺失月份数据，实测月份不足3个月的，缺失月份燃煤单位热值含碳量取缺省值0.03085tC/GJ；2023年度后，未开展燃煤元素碳实测或实测不符合要求的，单位热值含碳量取0.03085tC/GJ（非常规燃煤机组取0.02858tC/GJ）；

（2）元素碳含量检测时间是否符合要求：不具备每日入炉煤检测条件和入厂煤品质检测条件的，应每日采集入炉煤缩分样品，每月将获得的日缩分样品混合，用于检测其元素碳含量。每月样品采集之后应于30个自然日内完成对该月样品的检测（2021年4月-2022年3月）或40个自然日内完成对该月样品的检测（2022年4月起），可查验送检记录与检测报告日期是否符合要求；

（3）自行检测报告数据是否为原始数据：现场查验元素分析仪和操作记录，报告结果应为元素碳含量；

（4）检测机构是否符合要求：委外检测机构/实验室应具备CMA或CNAS资质；可通过相关官网（www.cnas.org.cn/rkcx/2013/03/728834.shtml）查询实验室资质（“实验室认可”-“实验室认可信息查询”-“获认可的实验室名录”-“选取实验室类别”-“对应输入实验室认证认证编号”）。自2022年4月起，采用自有实验室检测元素碳含量的，也应取得相应资质；

（5）查验委托检测报告是否真实：一种是通过市场监管总局网站 http://cx.cnca.cn/中“检验检测”-“检验检测报告编号查询”进行查询（部分检测机构上传报告时间较为滞后，可能查不到）；也可通过与市场监督管理部门联合行动对检测机构出具报告的准确性与真实性进行查证；

（6）送检相关印证资料：样品邮寄单据、检测机构委托协议、支付凭证等；

（7）燃煤状态取值是否一致：元素碳含量取值应为收到基状态，同时与燃煤消耗量状态一致，即均取入炉煤值或入厂煤值，且与低位发热量状态一致；

4.煤样的采样与制备

（1）采样方法是否符合规范：煤样的采样方法需符合GB/T475 或 GB/T19494.1 标准要求；

（2）制样方法是否符合标准：煤样的制样方法需符合GB/T474 标准要求；

（3）取样是否符合要求：检测样品的取样要求和相关记录，应包括煤样的管理制度、取样依据（方法标准）、取样点、取样频次、取样量、取样人员和保存情况等；

（4）采样是否符合要求：低位发热量、元素碳含量采样应优先采用每日入炉煤检测数值，采样位置对应为皮带秤入炉处；煤样应装在无吸附、无腐蚀的气密容器中，并有永久性的唯一识别标识。煤样标签或附带文件中应有以下信息：煤的种类、级别和标称最大粒度以及批的名称（汽车或供应商名及班次）；煤样类型（一般煤样、水分煤样等）；采样地点、日期和时间；

（5）制样是否符合要求：制样应在专门的样室中进行，制样中应避免样品污染，每次制样后应将制样设备清扫干净，制样人员在制备煤样的过程中，应穿专用鞋；制样室应宽大敞亮，不受风雨及外来灰尘影响，要有除尘设备；制样室应为水泥地面，堆掺缩分区还需要在水泥地面上铺以厚度 6mm 以上的钢板，存储煤样的房间不应有热源，不受强光照射，无任何化学药品；存储全水分煤样和分析试验煤样应为严密容器；煤样在制备过程中应储存在不吸水、不透气的密封容器中并放在阴凉处；

（6）原始记录是否完备：煤样按照每日、每批次或每月缩分样进行检测的，提供完整的实测煤样的采样、制样、化验等全过程的原始记录；

（7）保存年限是否符合要求：1 年内的煤样是否保存良好、可查。

5.外购电量购入电力的活动数据按以下优先序获取：

（1）电表记录的读数；

（2）供应商提供的电费结算凭证上的数据。生产数据

6.供热量

（1）优先选取直接计量的热量数据，其次选取结算凭证上的数据；

（2）当蒸汽以质量单位计量，需转换为热量单位；

（3）计量器具热表、流量计、温度计是否经过校准。

7.发电量

（1）采用计量数据；

（2）计量电表是否经过检定或校准。

8.负荷系数发电量及运行小时数是否与台账一致。

水泥行业：

1.化石燃料消耗量燃煤消耗量采用“进厂量+期初库存-期末库存-外销量”核算。进厂量和外销量应采用进出厂电子汽车衡、轨道衡等计量数据；库存量应至少每月实际盘存，并做好盘存记录备查。多条生产线共用煤粉仓或原煤堆场时，各生产线的化石燃料消耗量根据生产线的熟料产量分摊计算。燃煤消耗量获取数据来源：

（1）查阅核算指南要求存证的购销存台账；

（2）查阅反映购销存台账的证据材料，包括但不限于进厂量和外销量计量原始记录、购入量/外销量台账、期初/期末库存量的盘库记录或报告、采购合同、结算凭证和进厂检测报告和国家税务系统燃料购入数据等；

（3）查阅进出厂电子汽车衡、轨道衡等计量器具的检定/校准报告或记录，确认计量器具的型号、准确度等级、检定/校准方法和频次是否符合核算指南的相关规定。

2.化石燃料收到基低位发热量应采用以下数据源：

（1）采用每批次贸易结算凭证及对应抽样检测报告中的数据值，检测报告中应明示采样、制样和检测依据、收到基低位发热量及所代表的化石燃料重量、批次或其他可追溯性标识，并应由通过CMA认定或CNAS认可、具备收到基低位发热量检测能力的检测机构/实验室出具，且检测报告应盖有CMA资质认定标志或CNAS认可标识章；

（2）采用核算指南列出的对应化石燃料的收到基低位发热量缺省值。如企业无法区分煤种，应采用烟煤的收到基低位发热量缺省值23.076GJ/t；

（3）需对使用煤种进行判断：煤的种类判别依据，可参考《中国煤炭分类》（GB/T 5751）。干燥无灰基挥发分小于等于10%的为无烟煤；干燥无灰基挥发分大于37%且透光率小于等于50%，恒湿无灰基高位发热量小于等于24MJ/kg的为褐煤；干燥无灰基挥发分大于10%小于等于37%，或干燥无灰基挥发分大于37%但透光率大于50%的为烟煤；

（4）应确认化石燃料收到基低位发热量采样状态为进厂煤。

3.化石燃料单位热值含碳量采用核算指南列出的对应品种的缺省值。

4.化石燃料碳氧化率采用核算指南列出的对应燃烧设备的缺省值。

5.熟料产量根据消耗量、外销量、购进量、熟料库和熟料仓的库存变化确定，即采用“消耗量+外销量+期末库存-期初库存-购进量”核算。数据来源为：

（1）熟料消耗量应采用连续计量皮带秤等计量数据，连续计量皮带秤须每月校验，熟料外销量和购进量应采用电子汽车衡等贸易结算计量数据；熟料库存量应至少每月实际盘存；

（2）查阅核算指南要求存证的产销存台账；

（3）查阅反映产销存台账的证据材料，包括但不限于盘库记录/报告、进/出厂过磅单或称重记录、结算凭证、熟料消耗量报表、物料平衡表等原件；

（4）查阅电子汽车衡、皮带秤等计量器具的检定/校准报告或记录，确认计量器具的型号、准确度等级、检定/校准方法和频次是否符合核算指南的相关规定；

（5）企业应使用依法经计量检定合格或者校准的电子汽车衡、皮带秤等计量器具，计量器具的配备和管理应符合GB 17167、GB/T 35461、GB/T 7721等标准的要求；企业确保计量器具的检定符合JJG 195、JJG 1118等规程的要求，并确保在有效的检定/校准周期内。

6.熟料的过程排放因子采用核算指南列出的对应水泥熟料类别的缺省值；

7. 非碳酸盐替代原料消耗量采用入生料磨或入窑的皮带秤计量数据。数据来源如下：

（1）查阅核算指南要求存证的采购合同、结算凭证、支付记录、生料配料及消耗量记录，确认非碳酸盐替代原料的种类及对应的消耗量；

（2）查阅入生料磨或入窑的皮带秤计量器具的原始记录，获取每日消耗量，按月汇总得到月度消耗量，再按年汇总得到年度消耗量；

（3）非碳酸盐替代原料与其他原料混合入生料磨或入窑且无法单独计量时，非碳酸盐替代原料消耗量计为0；

（4）查阅入生料磨或入窑的皮带秤计量器具的检定/校准报告或记录，确认计量器具的型号、准确度等级、检定/校准方法和频次是否符合核算指南的相关规定。

8.非碳酸盐替代原料的扣减系数采用核算指南中对应种类的缺省值。

钢铁行业：

1.企业层级固体化石燃料应采用月度购（产）销存台账中的消耗量数据，固体燃料的消耗量应为收到基状态。

（1）查阅外购煤炭净消耗外购煤炭入厂量明细/台账、过磅单等，确认与台账中购入量的一致性；

（2）查阅外销量计量原始记录，确认与台账中销售量的一致性；如果消耗量采用月度购（产）销存台账数据，还需查阅盘库记录/报告，确认与购（产）销存台账中期初、期末库存数据的一致性;

（3）查阅企业层级电子汽车衡、轨道衡、皮带秤等检定/校准结果，确认检定/校准方法和频次、准确度等级是否符合核算指南、相关规程或规范的要求；

（4）液体和气体化石燃料的消耗量为购入量和外销量的差值，采用月度贸易结算计量的数据。

（5）企业层级消耗化石燃料产生的排放不包括点火助燃、运输设施和附属生产系统使用的化石燃料排放。在计算外购化石燃料的净消耗量时，应扣除企业自产焦炭外销量、自产煤气外销量和企业层级核算边界内按照发电行业纳入全国碳排放权交易市场的发电设施的化石燃料使用量。

2. 企业应提供报告期内化石燃料采购合同、结算凭证、进出厂记录和进厂检测报告等支撑材料来证实符合GB/T 5751要求的煤炭种类。

3. 焦炭低位发热量采用缺省值。企业使用外购的其他固体化石燃料的低位发热量可选择实测或者缺省值，每个品种化石燃料低位发热量取值方式当年确定后不应更改，且取值方式已选择采用实测值的不可改为采用缺省值：

（1）采用每批次实测值。检测报告中应明示采样、制样和检测依据，收到基低位发热量及所代表的化石燃料重量、批次或其他可追溯性标识，并应由通过CMA认定或CNAS认可、具备低位发热量检测能力的检测机构/实验室出具，且检测报告应盖有CMA 资质认定标志或CNAS认可标识章；

（2）采用指南明确列出的对应化石燃料的低位发热量缺省值。

（3）固体化石燃料低位发热量的检测应遵循GB/T 213 的要求。月度平均低位发热量由每批次固体化石燃料的低位发热量加权计算得到，权重为每批次进厂量；年度平均低位发热量由月度平均低位发热量加权计算得到，权重为月度消耗量。

4.各燃料品种对应的单位热值含碳量采用指南附录规定的缺省值。

5.碳酸盐、电极、含碳原料的消耗量应采用月度购（产）销存台账中的消耗量数据。

（1）查阅外购碳酸盐、电极、含碳原料入厂量明细/台账、过磅单等，确认与购（产）销存台账中购入量的一致性；

（2）查阅碳酸盐、电极、含碳原料外销量计量原始记录，确认与购（产）销存台账中销售量的一致性；

（3）查阅盘库记录/报告，确认与购（产）销存台账中期初、期末库存数据的一致性；

（4）查阅电子汽车衡、轨道衡、皮带秤等计量器具检定/校准结果，确认检定/校准方法和频次、准确度等级是否符合核算指南、相关规程或规范的要求。

6.企业层级外销含碳产品主要包括焦化工序的粗苯和焦油，炼铁工序的生铁，炼钢工序的粗钢。

（1）查阅核算指南要求存证的月度购（产）销存台账；如有对粗苯、焦油深加工的，提供体现粗苯、焦油加工量的月度生产系统计量统计台账的原件，确认与月度存证信息的一致性；

（2）查阅电子汽车衡、轨道衡、皮带秤等计量器具计量的每批次外销粗苯、焦油、生铁等含碳产品原始记录（出厂台账、过磅单等），确认数据与月度存证信息的一致性；

（3）查阅电子汽车衡、轨道衡、皮带秤等计量器具检定/校准结果，确认检定/校准方法和频次、准确度等级符合核算指南、相关规程或规范的要求。

7.碳酸盐、电极、含碳原料、含碳产品等其他排放因子采用指南附录中明确的缺省值，未列明的碳酸盐、含碳原料、含碳产品不进行核算。

铝冶炼行业：

1. 阳极消耗量采用生产系统中记录的出库量数据。数据来源如下：

（1）采用浇铸前电子汽车衡等计量器具直接计量的阳极炭块质量数据。

（2）通过消耗块数和阳极炭块单重（阳极单块标准质量）进行计算。消耗块数根据生产车间之间的转运单、生产报表载明的数据确定。阳极炭块单重根据每批次入厂（入库）时电子汽车衡、电子吊秤及其他电子称重设备等计量的阳极总质量及该批次对应的块数进行计算得出。

（3）企业应使用依法经计量检定合格或者校准的计量器具，计量器具的配备和管理应符合GB17167、GB/T 20902 等标准的要求。计量器具应确保在有效的检定/校准周期内，并符合JJG 539、JJF 1834、JJG 1118 等规程或规范的要求。

2.阳极损失率采用缺省值15.18 %。

3.阳极平均含硫量采用缺省值2 %。

4. 阳极平均灰分含量采用缺省值0.4 %。

5. 铝液产量是指铝电解工序实际产出的电解原铝液产量，包含入库、销售及用到下一工序的产量，不包含正常生产槽、大修启动槽、二次启动槽和新建槽回灌的铝液产量。数据来源如下：

（1）采用生产系统记录的电子汽车衡计量数据，查阅核算指南要求存证的每月各工序载明铝液产量的计量统计台账（例如磅单月度统计台账）、生产报表，电子汽车衡计量的铝液抬包原始记录，获取铝液每天的产量，按月汇总得到月度产量，再按年汇总得到年度产量；

（2）不具备电子汽车衡计量条件的，采用铝电解车间之外的电子吊秤计量的数据。查阅核算指南要求存证的每月各工序载明铝液产量的计量统计台账（例如磅单月度统计台账）、生产报表，查阅铝电解车间之外的电子吊秤计量的铝液抬包原始记录，获取铝液每天的产量，按月汇总得到月度产量，再按年汇总得到年度产量。

（3）查阅核算指南要求存证的电子吊秤等计量器具的检定/校准报告或记录，确认准确度等级、检定/校准方法和频次是否符合核算指南的相关规定。

6.四氟化碳（CF4）排放因子采用缺省值0.02kgCF4/tAl，六氟化二碳（C2F6）排放因子采用缺省值0.0011kg C2F6/tAl。

7. 四氟化碳（CF4）全球变暖潜势取值6630；六氟化二碳（C2F6）全球变暖潜势取值11100。

三、检查依据

1.《碳排放权交易管理暂行条例》（2024年5月1日施行）

第四条 国务院生态环境主管部门负责碳排放权交易及相关活动的监督管理工作。国务院有关部门按照职责分工，负责碳排放权交易及相关活动的有关监督管理工作。

地方人民政府生态环境主管部门负责本行政区域内碳排放权交易及相关活动的监督管理工作。地方人民政府有关部门按照职责分工，负责本行政区域内碳排放权交易及相关活动的有关监督管理工作。

第九条 国务院生态环境主管部门会同国务院有关部门，根据国家温室气体排放控制目标，综合考虑经济社会发展、产业结构调整、行业发展阶段、历史排放情况、市场调节需要等因素，制定年度碳排放配额总量和分配方案，并组织实施。碳排放配额实行免费分配，并根据国家有关要求逐步推行免费和有偿相结合的分配方式。

省级人民政府生态环境主管部门会同同级有关部门，根据年度碳排放配额总量和分配方案，向本行政区域内的重点排放单位发放碳排放配额，不得违反年度碳排放配额总量和分配方案发放或者调剂碳排放配额。

第十二条 省级人民政府生态环境主管部门应当对重点排放单位报送的年度排放报告进行核查，确认其温室气体实际排放量。核查工作应当在规定的时限内完成，并自核查完成之日起7个工作日内向重点排放单位反馈核查结果。核查结果应当向社会公开。

省级人民政府生态环境主管部门可以通过政府购买服务等方式，委托依法设立的技术服务机构对年度排放报告进行技术审核。重点排放单位应当配合技术服务机构开展技术审核工作，如实提供有关数据和资料。

第十七条 生态环境主管部门和其他负有监督管理职责的部门，可以在各自职责范围内对重点排放单位等交易主体、技术服务机构进行现场检查。

生态环境主管部门和其他负有监督管理职责的部门进行现场检查，可以采取查阅、复制相关资料，查询、检查相关信息系统等措施，并可以要求有关单位和个人就相关事项作出说明。被检查者应当如实反映情况、提供资料，不得拒绝、阻碍。

进行现场检查，检查人员不得少于2人，并应当出示执法证件。检查人员对检查中知悉的国家秘密、商业秘密，依法负有保密义务。

第二十一条 重点排放单位有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，处5万元以上50万元以下的罚款；拒不改正的，可以责令停产整治：

（一）未按照规定制定并执行温室气体排放数据质量控制方案；

（二）未按照规定报送排放统计核算数据、年度排放报告；

（三）未按照规定向社会公开年度排放报告中的排放量、排放设施、统计核算方法等信息；

（四）未按照规定保存年度排放报告所涉数据的原始记录和管理台账。

第二十二条 重点排放单位有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，按照50%以上100%以下的比例核减其下一年度碳排放配额，可以责令停产整治：

（一）未按照规定统计核算温室气体排放量；

（二）编制的年度排放报告存在重大缺陷或者遗漏，在年度排放报告编制过程中篡改、伪造数据资料，使用虚假的数据资料或者实施其他弄虚作假行为；

（三）未按照规定制作和送检样品。

第二十四条 重点排放单位未按照规定清缴其碳排放配额的，由生态环境主管部门责令改正，处未清缴的碳排放配额清缴时限前1个月市场交易平均成交价格5倍以上10倍以下的罚款；拒不改正的，按照未清缴的碳排放配额等量核减其下一年度碳排放配额，可以责令停产整治。

2.《碳排放权交易管理办法》（2021年2月1日实施）

第三十一条 设区的市级以上地方生态环境主管部门根据对控排企业温室气体排放报告的核查结果，确定监督检查重点和频次。设区的市级以上地方生态环境主管部门应当采取“双随机、一公开”的方式，监督检查重点排放单位温室气体排放和碳排放配额清缴情况，相关情况按程序报生态环境部。

第三十九条 重点排放单位虚报、瞒报温室气体排放报告，或者拒绝履行温室气体排放报告义务的，由其生产经营场所所在地设区的市级以上地方生态环境主管部门责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款。逾期未改正的，由重点排放单位生产经营场所所在地的省级生态环境主管部门测算其温室气体实际排放量，并将该排放量作为碳排放配额清缴的依据；对虚报、瞒报部分，等量核减其下一年度碳排放配额。

第四十条 重点排放单位未按时足额清缴碳排放配额的，由其生产经营场所所在地设区的市级以上地方生态环境主管部门责令限期改正，处二万元以上三万元以下的罚款；逾期未改正的，对欠缴部分，由重点排放单位生产经营场所所在地的省级生态环境主管部门等量核减其下一年度碳排放配额。

第四十一条违反本办法规定，涉嫌构成犯罪的，有关生态环境主管部门应当依法移送司法机关。

3.《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施（2022 年修订版）》（环办气候函〔2022〕111 号）（2022年4月起执行）

4.《企业温室气体排放报告核查指南（试行）》（环办气候函〔2021〕130号）

5.《关于高效统筹疫情防控和经济社会发展调整2022年企业温室气体排放报告管理相关重点工作任务的通知》（环办气候函〔2022〕229号）

6.《企业温室气体排放核算与报告指南 发电设施》

7.《企业温室气体排放核查技术指南 发电设施》

8.《企业温室气体排放核算与报告指南 水泥行业（CETS—AG—02.01—V01—2024）》

9.《企业温室气体排放核查技术指南 水泥行业（CETS—VG—02.01—V01—2024）》

10.《企业温室气体排放核算与报告指南 钢铁行业（CETS—VG—03.01—V01—2024）》

11.《企业温室气体排放核查技术指南 钢铁行业（CETS—AG—03.01—V01—2024）》

12.《企业温室气体排放核算与报告指南 铝冶炼行业（CETS—AG—04.01—V01—2024）》

13.《企业温室气体排放核查技术指南 铝冶炼行业（CETS—VG—04.01—V01—2024）》

14.《山西省生态环境厅关于贯彻落实〈碳排放权交易管理暂行条例〉的通知》（晋环发〔2024〕567号）

6 重点监管单位监督检查

一、抽查事项

企业隐患排查及发现隐患整改情况。

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。检查主要内容：

（一）有毒有害物质排放情况，是否按年度向生态环境主管部门报告排放情况；

（二）土壤污染隐患排查制度建立情况。是否按照《土壤污染重点监管单位土壤污染隐患排查指南（试行）》（生态环境部2021年第1号公告）要求编制隐患排查报告并报生态环境部门备案，是否建立隐患排查台账并落实整改；

（三）自行监测落实情况，是否将监测数据报生态环境主管部门。

（四）拆除活动污染防治情况。土壤污染重点监管单位拆除设施、设备或者建筑物、构筑物，是否制定包括应急措施在内的土壤污染防治工作方案，并报地方人民政府生态环境、工业和信息化主管部门备案，是否按方案实施。

（五）土壤污染状况调查落实情况。土壤污染重点监管单位生产经营用地的用途变更或者在其土地使用权收回、转让前，土地使用权人是否按照规定进行土壤污染状况调查，土壤污染状况调查报告是否作为不动产登记资料送交地方人民政府不动产登记机构，并报地方人民政府生态环境主管部门备案。

（六）应急预案编制和演练情况。是否按照相关法律、法规和标准规范的要求，开展突发土壤污染事件风险评估，制定应急预案并定期演练。

三、检查依据

1.《中华人民共和国土壤污染防治法》（2019年1月1日施行）

第二十一条 设区的市级以上地方人民政府生态环境主管部门应当按照国务院生态环境主管部门的规定，根据有毒有害物质排放等情况，制定本行政区域土壤污染重点监管单位名录，向社会公开并适时更新。土壤污染重点监管单位应当履行下列义务：

（一）严格控制有毒有害物质排放，并按年度向生态环境主管部门报告排放情况；

（二）建立土壤污染隐患排查制度，保证持续有效防止有毒有害物质渗漏、流失、扬散；

（三）制定、实施自行监测方案，并将监测数据报生态环境主管部门。前款规定的义务应当在排污许可证中载明。土壤污染重点监管单位应当对监测数据的真实性和准确性负责。生态环境主管部门发现土壤污染重点监管单位监测数据异常，应当及时进行调查。设区的市级以上地方人民政府生态环境主管部门应当定期对土壤污染重点监管单位周边土壤进行监测。

第二十二条 企业事业单位拆除设施、设备或者建筑物、构筑物的，应当采取相应的土壤污染防治措施。土壤污染重点监管单位拆除设施、设备或者建筑物、构筑物的，应当制定包括应急措施在内的土壤污染防治工作方案，报地方人民政府生态环境、工业和信息化主管部门备案并实施。

第六十七条 土壤污染重点监管单位生产经营用地的用途变更或者在其土地使用权收回、转让前，应当由土地使用权人按照规定进行土壤污染状况调查。土壤污染状况调查报告应当作为不动产登记资料送交地方人民政府不动产登记机构，并报地方人民政府生态环境主管部门备案。

2.《山西省土壤污染防治条例》（2020年1月1日实施）

第十二条 省、设区的市人民政府生态环境主管部门，应当根据有毒有害物质排放等情况，制定本行政区域土壤污染重点监管单位名录。土壤污染重点监管单位应当履行下列义务：

（一）严格控制有毒有害物质排放，并按年度向生态环境主管部门报告情况；

（二）建立土壤污染隐患排查制度，保证持续有效防止有毒有害物质渗漏、流失、扬散；

（三）制定、实施自行监测方案，并将监测数据报生态环境主管部门。前款规定的义务应当在排污许可证中载明。土壤污染重点监管单位拆除设施、设备或者建筑物、构筑物的，应当制定包括应急措施在内的土壤污染防治工作方案并组织实施。土壤污染防治工作方案应当在拆除活动前十五个工作日报所在地县级以上生态环境、工业和信息化主管部门备案。

第二十八条 建设用地地块有下列情形之一的，土地使用权人应当按照规定进行土壤污染状况调查:

（一）用途拟变更为住宅、公共管理与公共服务用地的；

（二）用途拟变更为食品加工储存用地或者农用地的；

（三）土壤污染重点监管单位生产经营用地用途拟变更或者土地使用权拟收回、转让的；

（四）焦化、钢铁、化工、煤焦油加工、火力发电、燃气生产和供应、垃圾焚烧、有色金属矿采选、有色金属冶炼、电镀、制革、铅蓄电池、农药等企业关停、搬迁的；

（五）垃圾填埋场、污泥处置场、危险废物填埋场等关闭或者封场的;

（六）土壤污染状况普查、详查和监测、现场检查表明有土壤污染风险的；

（七）法律法规规定的其他情形。

第三十六条 生态环境、自然资源、农业农村、林业草原等主管部门，应当将土壤污染防治纳入突发事件应急预案。土壤污染重点监管单位应当按照相关法律、法规和标准规范的要求，开展突发土壤污染事件风险评估，完善防控措施，制定应急预案并定期演练。

7 农村生活污水处理设施运行情况监督检查

一、抽查事项

农村生活污水处理设施运行情况。

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。检查主要内容：

（一）污水收集管网是否健全，入户管网是否打通；

（二）是否有明确的运维单位及运维管理人员；

（三）是否有运维台账，运维台账记录是否规范、完整；

（四）进水和出水是否正常，进出水口有无水流，有无偷排管道；

（五）生物池内活性污泥或生物膜是否正常；

（六）风机和水泵是否正常运转，加药设施和药剂储罐是否正常；

（七）是否有出水水质监测记录，出水水质是否满足排放标准；

（八）实际处理污水量是否和设计能力相匹配。

三、检查依据

1.《中华人民共和国水污染防治法》（2017年12月修正）

第五十二条 国家支持农村污水、垃圾处理设施的建设，推进农村污水、垃圾集中处理。地方各级人民政府应当统筹规划建设农村污水、垃圾处理设施，并保障其正常运行。

2.《山西省水污染防治条例》（2019年10月1日施行）

第二十八条 各级人民政府应当按照国家相关标准统筹建设农村污水、垃圾处理设施并保障其正常运行。位于城郊村、重点镇中心村、水源保护地周边村、沿河湖渠库村、主要景区村的生活污水应当经污水处理设施处理，不得直接排放。向地表水体排放的，应当达到农村生活污水处理设施水污染物排放地方标准。

3.《山西省汾河保护条例》（2022年3月1日施行）

第三十六条 汾河流域县级以上人民政府应当加强农村污水配套管网、处理设施建设和运行维护，因地制宜协同推进农村厕所改造和污水治理，消除农村黑臭水体。

汾河流域万人以上的行政村应当建设生活污水处理设施，实现达标排放或者回收利用；不足万人的行政村应当建立管网收集、定点储存设施，集中转运至污水处理设施处理。

4.《山西省农村生活污水处理设施运行管理办法（试行）》

第五条 省生态环境厅负责全省农村生活污水处理设施运行管理的指导工作，制修订本省农村生活污水处理设施水污染物排放标准。市、县级生态环境部门负责本行政区域内农村生活污水处理设施运行维护、排放水质的监督管理工作，结合当地实际制修订本行政区域内农村生活污水处理设施考核方案并组织考核。

第九条 运维单位要依据运行维护服务合同约定，负责对设施进行日常养护、巡查，及时排除处理设施故障，清理、处置污水处理产生的污泥，保证处理设施正常运行。

第十条 运维单位要制订运行维护手册、操作规程和工作制度等，建立设施运行情况台账，定期向县级生态环境部门报告每座污水处理设施、配套管网运行情况、进水量和出水水质等情况。

第十八条 省、市级生态环境主管部门每年至少开展一次污水处理设施运行情况抽查，对发现的问题，向县级人民政府提出限期整改要求，逾期未整改到位的，约谈相关领导并通报批评。

8 危险废物日常监管检查

一、抽查事项

危险废物产生、收集、贮存、转移、利用处置污染防治情况。

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查，检查内容为：

（一）危险废物环保手续执行落实情况检查

1.重点检查企业是否具备环境影响评价审批及验收文件；重点关注涉及自行利用处置的设施是否依法开展环境影响评价并完成建设项目竣工环境保护验收。

2.建设项目性质、规模、地点、生产工艺、利用处置设施、污染防治设施是否与环评文件要求一致。

3.是否持有排污许可证，是否载明危险废物类别、代码、排放去向、贮存设施、利用处置设施等。企业信息、生产设施、原料、产品产量、排污节点、产废节点、危废类别、贮存设施、利用处置设施、污染排放情况等内容是否与环评文件、实际产废情况一致。

4.是否纳入全国固体废物管理信息系统；是否执行固体废物信息化管理；危险废物环境重点监管企业是否落实危险废物“五即”规范化建设。

5.是否存在基础资料明显不实、内容遗漏、弄虚造假等重大缺陷。

（二）经营许可证制度执行到位情况检查

1.企业是否按照经营许可证的规定从事危险废物转运、接收、贮存、利用、处置活动；

2.经营范围与危险废物经营许可证所列范围是否一致，利用处置方式与环评及批复文件是否一致；

3.调阅联单处置量，处置类别是否与企业转移量类别相符；

4.是否有接受不明废物和超出经营范围接受其他危险废物。

（三）危险废物规范化管理台账建立情况检查

1.检查产废单位是否对危险废物产生名称、类别、数量、代码、来源、出入库、转移等情况如实登记造册和规范记录；

2.处置经营单位是否建立健全危险废物经营记录簿（涵盖危险废物分析、接收、利用处置、内部检查、运行、环境监测、事故记录和报告、应急演练等内容）。

（四）产废单位自行利用处置情况检查

1.重点检查产废单位自行利用危险废物的使用量、产生环节、产品出入库是否存在不合理情况；

2.工业废料、废酸等危险废物使用量、处置量和再生量是否合理；

3.利用处置能力和再生能力是否匹配。

（五）危险废物贮存管理执行情况检查

1.危废暂存间是否满足《危险废物贮存污染控制标准》;

2.盛装危险废物的容器材质和衬里是否与危险废物相容；

3.盛装危险废物的容器和包装是否有破损、泄露或其他缺陷；

4.是否将危险废物混入非危险废物中贮存；

5.危险废物经营记录簿、信息平台填报、贮存场所与现场的危险废物种类和数量是否一致；

6.经营单位的危险废物暂存期限是否超过一年；

7.贮存易挥发及排放有毒气体的危险废物暂存间是否满足负压状态，并通过废气收集处理系统处理后达标排放。

（六）标识设置规范情况检查

1.重点检查在危险废物贮存、利用、处置设施、场所是否设置规范形状、颜色、图案、材质、尺寸等均准确无误的危险废物识别标识；

2.盛装危险废物的容器和包装物是否设置规范形状、颜色、图案、材质、尺寸等均准确无误的标签，并如实、完整填写类别、数量、危险特性、产生日期和责任人等相关信息；

3.危险废物贮存设施内部是否设置规范形状、颜色、材尺寸等均准确无误的分区标志，并标明贮存分区的平面分布、各分区存放的危险废物信息、本贮存分区的具体位置、环境应急物资所在位置以及进出口位置和方向等相关信息。

（七）执行危险废物转移管理规定合规情况检查

1.重点检查转移危险废物是否执行危险废物转移电子联单制度，并按照《危险废物转移管理办法》有关规定如实填写转移联单中的相关内容；

2.危险废物转移联单是否保存5年；

3.是否严格遵守国家有关危险货物的运输管理规定，制定运输过程环境风险应急预案，采取防止污染环境措施，配备相应的污染防治设施设备；

4.处置单位按照实际接收的危险废物，是否如实、规范填写转移联单中接收单位栏目；

5.转移联单中数据、类别等信息与经营记录是否一致；

6.生产过程中产生的不能自行利用处置的危险废物，是否全部转移给持有相应危险废物经营许可证的单位。

（八）其他需要检查的内容

三、检查依据

（一）《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（2020年4月29日修订）

第十七条 建设产生、贮存、利用、处置固体废物的项目，应当依法进行环境影响评价，并遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定。

第十八条 建设项目的环境影响评价文件确定需要配套建设的固体废物污染环境防治设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。建设项目的初步设计，应当按照环境保护设计规范的要求，将固体废物污染环境防治内容纳入环境影响评价文件，落实防治固体废物污染环境和破坏生态的措施以及固体废物污染环境防治设施投资概算。

建设单位应当依照有关法律法规的规定，对配套建设的固体废物污染环境防治设施进行验收，编制验收报告，并向社会公开。

第二十二条 转移固体废物出省、自治区、直辖市行政区域贮存、处置的，应当向固体废物移出地的省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门提出申请。移出地的省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门应当及时商经接受地的省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门同意后，在规定期限内批准转移该固体废物出省、自治区、直辖市行政区域。未经批准的，不得转移。

第三十六条 产生工业固体废物的单位应当建立健全工业固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、处置全过程的污染环境防治责任制度。

转移固体废物出省、自治区、直辖市行政区域利用的，应当报固体废物移出地的省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门备案。移出地的省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门应当将备案信息通报接受地的省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门。

第二十六条 生态环境主管部门及其环境执法机构和其他负有固体废物污染环境防治监督管理职责的部门，在各自职责范围内有权对从事产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物等活动的单位和其他生产经营者进行现场检查。被检查者应当如实反映情况，并提供必要的资料。

实施现场检查，可以采取现场监测、采集样品、查阅或者复制与固体废物污染环境防治相关的资料等措施。检查人员进行现场检查，应当出示证件。对现场检查中知悉的商业秘密应当保密。

第二十七条 有下列情形之一，生态环境主管部门和其他负有固体废物污染环境防治监督管理职责的部门，可以对违法收集、贮存、运输、利用、处置的固体废物及设施、设备、场所、工具、物品予以查封、扣押：

（一）可能造成证据灭失、被隐匿或者非法转移的；

（二）造成或者可能造成严重环境污染的。

第七十八条 产生危险废物的单位，应当按照国家有关规定制定危险废物管理计划；建立危险废物管理台账，如实记录有关信息，并通过国家危险废物信息管理系统向所在地生态环境主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。

前款所称危险废物管理计划应当包括减少危险废物产生量和降低危险废物危害性的措施以及危险废物贮存、利用、处置措施。危险废物管理计划应当报产生危险废物的单位所在地生态环境主管部门备案。

产生危险废物的单位已经取得排污许可证的，执行排污许可管理制度的规定。

第八十二条 转移危险废物的，应当按照国家有关规定填写、运行危险废物电子或者纸质转移联单。

跨省、自治区、直辖市转移危险废物的，应当向危险废物移出地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门申请。移出地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门应当及时商经接受地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门同意后，在规定期限内批准转移该危险废物，并将批准信息通报相关省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门和交通运输主管部门。未经批准的，不得转移。

危险废物转移管理应当全程管控、提高效率，具体办法由国务院生态环境主管部门会同国务院交通运输主管部门和公安部门制定。

第一百零二条 违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭：

（一）产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位未依法及时公开固体废物污染环境防治信息的；

（四）在生态保护红线区域、永久基本农田集中区域和其他需要特别保护的区域内，建设工业固体废物、危险废物集中贮存、利用、处置的设施、场所和生活垃圾填埋场的；

有前款第一项行为的，处五万元以上二十万元以下的罚款；有前款第四项行为的，处十万元以上一百万元以下的罚款。

第一百一十二条 违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭：

（一）未按照规定设置危险废物识别标志的；

（二）未按照国家有关规定制定危险废物管理计划或者申报危险废物有关资料的；

（三）擅自倾倒、堆放危险废物的；

（四）将危险废物提供或者委托给无许可证的单位或者其他生产经营者从事经营活动的；

（五）未按照国家有关规定填写、运行危险废物转移联单或者未经批准擅自转移危险废物的；

（六）未按照国家环境保护标准贮存、利用、处置危险废物或者将危险废物混入非危险废物中贮存的；

（七）未经安全性处置，混合收集、贮存、运输、处置具有不相容性质的危险废物的；

（八）将危险废物与旅客在同一运输工具上载运的；

（九）未经消除污染处理，将收集、贮存、运输、处置危险废物的场所、设施、设备和容器、包装物及其他物品转作他用的；

（十）未采取相应防范措施，造成危险废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染的；

（十一）在运输过程中沿途丢弃、遗撒危险废物的；

（十二）未制定危险废物意外事故防范措施和应急预案的；

（十三）未按照国家有关规定建立危险废物管理台账并如实记录的。

有前款第一项、第二项、第五项、第六项、第七项、第八项、第九项、第十二项、第十三项行为之一，处十万元以上一百万元以下的罚款；有前款第三项、第四项、第十项、第十一项行为之一，处所需处置费用三倍以上五倍以下的罚款，所需处置费用不足二十万元的，按二十万元计算。

9 核与辐射安全类监督检查

一、抽查事项

对核技术利用单位的生产、销售、使用放射性同位素和射线装置及转让、进出口放射性同位素行为及对伴生放射性矿开发利用企业环境辐射监测等情况的监督检查

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。主要内容如下：

（一）辐射安全和防护设施的运行情况；

（二）管理制度及执行情况；

（三）法规执行情况（活动与许可相符情况、场所监测情况、个人剂量档案、人员培训记录等）；

（四）应急准备情况；

（五）国家核技术利用辐射安全管理系统使用情况；

（六）其他需要检查的内容。

三、检查依据

1.《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日施行）

第二十四条 县级以上人民政府环境保护主管部门及其委托的环境监察机构和其他负有环境保护监督管理职责的部门，有权对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行现场检查。被检查者应当如实反映情况，提供必要的资料。实施现场检查的部门、机构及其工作人员应当为被检查者保守商业秘密。

第四十二条 排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者，应当采取措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、医疗废物、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、光辐射、电磁辐射等对环境的污染和危害。

排放污染物的企业事业单位，应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。

重点排污单位应当按照国家有关规定和监测规范安装使用监测设备，保证监测设备正常运行，保存原始监测记录。

严禁通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行防治污染设施等逃避监管的方式违法排放污染物。

第四十八条 生产、储存、运输、销售、使用、处置化学物品和含有放射性物质的物品，应当遵守国家有关规定，防止污染环境。

2.《中华人民共和国放射性污染防治法》（２００３年１０月１日施行）

第十一条 国务院环境保护行政主管部门和国务院其他有关部门，按照职责分工，各负其责，互通信息，密切配合，对核设施、铀（钍）矿开发利用中的放射性污染防治进行监督检查。
县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门和同级其他有关部门，按照职责分工，各负其责，互通信息，密切配合，对本行政区域内核技术利用、伴生放射性矿开发利用中的放射性污染防治进行监督检查。

监督检查人员进行现场检查时，应当出示证件。被检查的单位必须如实反映情况，提供必要的资料。监督检查人员应当为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。对涉及国家秘密的单位和部位进行检查时，应当遵守国家有关保守国家秘密的规定，依法办理有关审批手续。

第四十九条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他有关部门依据职权责令限期改正，可以处二万元以下罚款：

（一）不按照规定报告有关环境监测结果的；

（二）拒绝环境保护行政主管部门和其他有关部门进行现场检查，或者被检查时不如实反映情况和提供必要资料的。

第五十三条 违反本法规定，生产、销售、使用、转让、进口、贮存放射性同位素和射线装置以及装备有放射性同位素的仪表的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他有关部门依据职权责令停止违法行为，限期改正；逾期不改正的，责令停产停业或者吊销许可证；有违法所得的，没收违法所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，并处一万元以上十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3.《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》（2005年12月1日施行）

第四十六条 县级以上人民政府生态环境主管部门和其他有关部门应当按照各自职责对生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位进行监督检查。

被检查单位应当予以配合，如实反映情况，提供必要的资料，不得拒绝和阻碍。

第四十八条 县级以上人民政府生态环境主管部门在监督检查中发现生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位有不符合原发证条件的情形的，应当责令其限期整改。

监督检查人员依法进行监督检查时，应当出示证件，并为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。

第五十条 违反本条例规定，县级以上人民政府生态环境主管部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）向不符合本条例规定条件的单位颁发许可证或者批准不符合本条例规定条件的单位进口、转让放射性同位素的；

（二）发现未依法取得许可证的单位擅自生产、销售、使用放射性同位素和射线装置，不予查处或者接到举报后不依法处理的；

（三）发现未经依法批准擅自进口、转让放射性同位素，不予查处或者接到举报后不依法处理的；

（四）对依法取得许可证的单位不履行监督管理职责或者发现违反本条例规定的行为不予查处的；

（五）在放射性同位素、射线装置安全和防护监督管理工作中有其他渎职行为的。

第五十一条 违反本条例规定，县级以上人民政府生态环境主管部门和其他有关部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）缓报、瞒报、谎报或者漏报辐射事故的；

（二）未按照规定编制辐射事故应急预案或者不依法履行辐射事故应急职责的。

第五十二条 违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正；逾期不改正的，责令停产停业或者由原发证机关吊销许可证；有违法所得的，没收违法所得；违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处1万元以上10万元以下的罚款：

（一）无许可证从事放射性同位素和射线装置生产、销售、使用活动的；

（二）未按照许可证的规定从事放射性同位素和射线装置生产、销售、使用活动的；

（三）改变所从事活动的种类或者范围以及新建、改建或者扩建生产、销售、使用设施或者场所，未按照规定重新申请领取许可证的；

（四）许可证有效期届满，需要延续而未按照规定办理延续手续的；

（五）未经批准，擅自进口或者转让放射性同位素的。

第五十三条 违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位变更单位名称、地址、法定代表人，未依法办理许可证变更手续的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，由原发证机关暂扣或者吊销许可证。

第五十四条 违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位部分终止或者全部终止生产、销售、使用活动，未按照规定办理许可证变更或者注销手续的，由县级以上政府生态环境主管部门责令停止，限期改正；逾期不改正的，处1万元以上10万元以下的罚款；造成辐射事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十五条 违反本条例规定，伪造、变造、转让许可证的，由县级以上人民政府生态环境主管部门收缴伪造、变造的许可证或者由原发证机关吊销许可证，并处5万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

违反本条例规定，伪造、变造、转让放射性同位素进口和转让批准文件的，由县级以上人民政府生态环境主管部门收缴伪造、变造的批准文件或者由原批准机关撤销批准文件，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，可以由原发证机关吊销许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十六条 违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，由原发证机关暂扣或者吊销许可证：

（一）转入、转出放射性同位素未按照规定备案的；

（二）将放射性同位素转移到外省、自治区、直辖市使用，未按照规定备案的；

（三）将废旧放射源交回生产单位、返回原出口方或者送交放射性废物集中贮存单位贮存，未按照规定备案的。

第五十七条 违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令停止违法行为，限期改正；逾期不改正的，处1万元以上10万元以下的罚款：

（一）在室外、野外使用放射性同位素和射线装置，未按照国家有关安全和防护标准的要求划出安全防护区域和设置明显的放射性标志的；

（二）未经批准擅自在野外进行放射性同位素示踪试验的。

第五十八条 违反本条例规定，生产放射性同位素的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，依法收缴其未备案的放射性同位素和未编码的放射源，处5万元以上10万元以下的罚款，并可以由原发证机关暂扣或者吊销许可证：

（一）未建立放射性同位素产品台账的；

（二）未按照国务院生态环境主管部门制定的编码规则，对生产的放射源进行统一编码的；

（三）未将放射性同位素产品台账和放射源编码清单报国务院生态环境主管部门备案的；

（四）出厂或者销售未列入产品台账的放射性同位素和未编码的放射源的。

第五十九条 违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令停止违法行为，限期改正；逾期不改正的，由原发证机关指定有处理能力的单位代为处理或者实施退役，费用由生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位承担，并处1万元以上l0万元以下的罚款：

（一）未按照规定对废旧放射源进行处理的；

（二）未按照规定对使用Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类放射源的场所和生产放射性同位素的场所，以及终结运行后产生放射性污染的射线装置实施退役的。

第六十条 违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令停止违法行为，限期改正；逾期不改正的，责令停产停业，并处2万元以上20万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未按照规定对本单位的放射性同位素、射线装置安全和防护状况进行评估或者发现安全隐患不及时整改的；

（二）生产、销售、使用、贮存放射性同位素和射线装置的场所未按照规定设置安全和防护设施以及放射性标志的。

4.《放射性废物安全管理条例》（2012年3月1日施行）

第五条 国务院环境保护主管部门统一负责全国放射性废物的安全监督管理工作。

国务院核工业行业主管部门和其他有关部门，依照本条例的规定和各自的职责负责放射性废物的有关管理工作。

县级以上地方人民政府环境保护主管部门和其他有关部门依照本条例的规定和各自的职责负责本行政区域放射性废物的有关管理工作。

第二十八条 县级以上人民政府生态环境主管部门和其他有关部门，依照《中华人民共和国放射性污染防治法》和本条例的规定，对放射性废物处理、贮存和处置等活动的安全性进行监督检查。

第二十九条 县级以上人民政府环境保护主管部门和其他有关部门进行监督检查时，有权采取下列措施：

（一）向被检查单位的法定代表人和其他有关人员调查、了解情况；

（二）进入被检查单位进行现场监测、检查或者核查；

（三）查阅、复制相关文件、记录以及其他有关资料；

（四）要求被检查单位提交有关情况说明或者后续处理报告。

被检查单位应当予以配合，如实反映情况，提供必要的资料，不得拒绝和阻碍。

县级以上人民政府环境保护主管部门和其他有关部门的监督检查人员依法进行监督检查时，应当出示证件，并为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。

第三十七条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令停止违法行为，限期改正，处10万元以上20万元以下的罚款；造成环境污染的，责令限期采取治理措施消除污染，逾期不采取治理措施，经催告仍不治理的，可以指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）核设施营运单位将废旧放射源送交无相应许可证的单位贮存、处置，或者将其他放射性固体废物送交无相应许可证的单位处置，或者擅自处置的；

（二）核技术利用单位将废旧放射源或者其他放射性固体废物送交无相应许可证的单位贮存、处置，或者擅自处置的；

（三）放射性固体废物贮存单位将废旧放射源或者其他放射性固体废物送交无相应许可证的单位处置，或者擅自处置的。

第三十八条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由省级以上人民政府环境保护主管部门责令停产停业或者吊销许可证；有违法所得的，没收违法所得；违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处5万元以上10万元以下的罚款；造成环境污染的，责令限期采取治理措施消除污染，逾期不采取治理措施，经催告仍不治理的，可以指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经许可，擅自从事废旧放射源或者其他放射性固体废物的贮存、处置活动的；

（二）放射性固体废物贮存、处置单位未按照许可证规定的活动种类、范围、规模、期限从事废旧放射源或者其他放射性固体废物的贮存、处置活动的；

（三）放射性固体废物贮存、处置单位未按照国家有关放射性污染防治标准和国务院环境保护主管部门的规定贮存、处置废旧放射源或者其他放射性第三十九条 放射性固体废物贮存、处置单位未按照规定建立情况记录档案，或者未按照规定进行如实记录的，由省级以上人民政府环境保护主管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款。

第四十条 核设施营运单位、核技术利用单位或者放射性固体废物贮存、处置单位未按照本条例第三十二条的规定如实报告有关情况的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款。

5.《伴生放射性矿开发利用企业环境辐射监测及信息公开办法（试行）》（2019年1月1日施行）

第十三条 设区的市级以上生态环境主管部门，负责对企业环境辐射监测开展情况进行监督检查。

10 排污许可监督检查

一、抽查事项

（一）无证排污，不按证排污情况

（二）排污登记表登记情况

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。

（一）无证排污，不按证排污情况检查主要内容：

1.资料核查

（1）应申领排污许可证的企事业排污单位和其他生产经营者是否已持有排污许可证，排污许可证是否在有效期内；

（2）执行报告提交时间、频次符合排污许可证要求。

2.现场检查

（1）现场核查排污单位申报的生产设施、污染防治设施、排放口信息、污染物排放去向与现场情况是否一致等内容。

（2）查看常规监测报告中监测数据达标情况；

（3）查看执行报告记录内容是否符合排污许可证要求；

（4）台账记录内容、频次是否符合排污许可证要求；

（5）其他需要检查的内容。

（二）排污登记表登记情况检查主要内容：

（1）应填报排污登记表的企事业排污单位和其他生产经营者是否已经填报排污登记表；

（2）查看排污登记表中产品产能、排放口个数、排污治理工艺等是否与实际相符。

三、检查依据

（一）无证排污，不按证排污情况

1.《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日施行）

第四十五条 国家依照法律规定实行排污许可管理制度。实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者应当按照排污许可证的要求排放污染物；未取得排污许可证的，不得排放污染物。

2.《排污许可管理条例》（自2021年3月1日施行）

第二条 依照法律规定实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者（以下称排污单位），应当依照本条例规定申请取得排污许可证；未取得排污许可证的，不得排放污染物。

根据污染物产生量、排放量、对环境的影响程度等因素，对排污单位实行排污许可分类管理：

（一）污染物产生量、排放量或者对环境的影响程度较大的排污单位，实行排污许可重点管理；

（二）污染物产生量、排放量和对环境的影响程度都较小的排污单位，实行排污许可简化管理。

实行排污许可管理的排污单位范围、实施步骤和管理类别名录，由国务院生态环境主管部门拟订并报国务院批准后公布实施。制定实行排污许可管理的排污单位范围、实施步骤和管理类别名录，应当征求有关部门、行业协会、企业事业单位和社会公众等方面的意见。

第二十五条 生态环境主管部门应当加强对排污许可的事中事后监管，将排污许可执法检查纳入生态环境执法年度计划，根据排污许可管理类别、排污单位信用记录和生态环境管理需要等因素，合理确定检查频次和检查方式。

生态环境主管部门应当在全国排污许可证管理信息平台上记录执法检查时间、内容、结果以及处罚决定，同时将处罚决定纳入国家有关信用信息系统向社会公布。

第三十三条 违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（一）未取得排污许可证排放污染物；

（二）排污许可证有效期届满未申请延续或者延续申请未经批准排放污染物；

（三）被依法撤销、注销、吊销排污许可证后排放污染物；

（四）依法应当重新申请取得排污许可证，未重新申请取得排污许可证排放污染物。

第三十四条 违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（一）超过许可排放浓度、许可排放量排放污染物；

（二）通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行污染防治设施等逃避监管的方式违法排放污染物。

第三十五条 违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，处20万元以上100万元以下的罚款，责令限制生产、停产整治：

（一）未按照排污许可证规定控制大气污染物无组织排放；

（二）特殊时段未按照排污许可证规定停止或者限制排放污染物。

第三十六条 违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治：

（一）污染物排放口位置或者数量不符合排污许可证规定；

（二）污染物排放方式或者排放去向不符合排污许可证规定；

（三）损毁或者擅自移动、改变污染物排放自动监测设备；

（四）未按照排污许可证规定安装、使用污染物排放自动监测设备并与生态环境主管部门的监控设备联网，或者未保证污染物排放自动监测设备正常运行；

（五）未按照排污许可证规定制定自行监测方案并开展自行监测；

（六）未按照排污许可证规定保存原始监测记录；

（七）未按照排污许可证规定公开或者不如实公开污染物排放信息；

（八）发现污染物排放自动监测设备传输数据异常或者污染物排放超过污染物排放标准等异常情况不报告；

（九）违反法律法规规定的其他控制污染物排放要求的行为。第三十七条违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处每次5千元以上2万元以下的罚款；法律另有规定的，从其规定：

（一）未建立环境管理台账记录制度，或者未按照排污许可证规定记录；

（二）未如实记录主要生产设施及污染防治设施运行情况或者污染物排放浓度、排放量；

（三）未按照排污许可证规定提交排污许可证执行报告；

（四）未如实报告污染物排放行为或者污染物排放浓度、排放量。

第四十四条 排污单位有下列行为之一，尚不构成犯罪的，除依照本条例规定予以处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国环境保护法》的规定处以拘留：

（一）未取得排污许可证排放污染物，被责令停止排污，拒不执行；

（二）通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行污染防治设施等逃避监管的方式违法排放污染物。

第四十五条 违反本条例规定，构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3.《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）

4.《关于印发<关于加强排污许可执法监管的指导意见>的通知》（环执法〔2022〕23号）

5.《关于构建以排污许可制为核心的固定污染源环境监管制度实施方案》（环办环评函〔2020〕725号）

（二）排污登记表登记情况

1.《排污许可管理条例》（自2021年3月1日施行）

第二十四条 污染物产生量、排放量和对环境的影响程度都很小的企业事业单位和其他生产经营者，应当填报排污登记表，不需要申请取得排污许可证。需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者范围名录，由国务院生态环境主管部门制定并公布。制定需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者范围名录，应当征求有关部门、行业协会、企业事业单位和社会公众等方面的意见。需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者，应当在全国排污许可证管理信息平台上填报基本信息、污染物排放去向、执行的污染物排放标准以及采取的污染防治措施等信息；填报的信息发生变动的，应当自发生变动之日起 20 日内进行变更填报

第四十三条 需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者，未依照本条例规定填报排污信息的，由生态环境主管部门责令改正，可以处 5 万元以下的罚款。

2.《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）

3.《关于印发<关于加强排污许可执法监管的指导意见>的通知》（环执法〔2022〕23号）

4.《关于构建以排污许可制为核心的固定污染源环境监管制度实施方案》（环办环评函〔2020〕725号）

11 建设项目环境影响报告书（表）编制单位监督检查

一、抽查事项

编制单位和编制人员基础信息、质控、档案情况。

二、检查内容和方法

检查方法现场检查或抽查检查。检查主要内容：

（一）编制单位和编制人员在信用平台登记的基本情况信息是否符实；

（二）编制单位是否建立覆盖环境影响评价全过程的质量控制制度，现场踏勘、现状监测、数据资料收集、环境影响预测等环节是否形成可追溯的质量管理机制；

（三）编制单位是否建立环境影响报告书（表）编制工作完整档案，档案内容是否规范完整。档案应包括项目基础资料、现场踏勘记录和影像资料、质量控制记录、环境影响报告书（表）以及其他相关资料。

三、检查依据

1.《中华人民共和国环境影响评价法》（2018年12月29日修正）

第二十条 建设单位应当对建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的内容和结论负责，接受委托编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的技术单位对其编制的建设项目环境影响报告书、环境影响报告表承担相应责任。

设区的市级以上人民政府生态环境主管部门应当加强对建设项目环境影响报告书、环境影响报告表编制单位的监督管理和质量考核。

负责审批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的生态环境主管部门应当将编制单位、编制主持人和主要编制人员的相关违法信息记入社会诚信档案，并纳入全国信用信息共享平台和国家企业信用信息公示系统向社会公布。

任何单位和个人不得为建设单位指定编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的技术单位。

2.《建设项目环境影响报告书（表）编制监督管理办法》（生态环境部部令第9号）

第十一条 编制单位和编制人员应当通过信用平台提交本单位和本人的基本情况信息。

第十三条 编制单位应当建立和实施覆盖环境影响评价全过程的质量控制制度，落实环境影响评价工作程序，并在现场踏勘、现状监测、数据资料收集、环境影响预测等环节以及环境影响报告书（表）编制审核阶段形成可追溯的质量管理机制。有其他单位参与编制或者协作的，编制单位应当对参与编制单位或者协作单位提供的技术报告、数据资料等进行审核。

第十五条 建设单位应当将环境影响报告书（表）及其审批文件存档。编制单位应当建立环境影响报告书（表）编制工作完整档案。档案中应当包括项目基础资料、现场踏勘记录和影像资料、质量控制记录、环境影响报告书（表）以及其他相关资料。开展环境质量现状监测和调查、环境影响预测或者科学试验的，还应当将相关监测报告和数据资料、预测过程文件或者试验报告等一并存档。建设单位委托技术单位主持编制环境影响报告书（表）的，建设单位和受委托的技术单位应当分别将委托合同存档。存档材料应当为原件。

第二十三条 生态环境部定期或者根据实际工作需要不定期通过抽查的方式，开展编制单位和编制人员情况检查。省级和市级生态环境主管部门可以对住所在本行政区域内或者在本行政区域内开展环境影响评价的编制单位及其编制人员相关情况进行抽查。

12 建设项目环境影响合法合规性监督检查

一、抽查事项

对环境影响评价文件未报批、未重新报批、未经批准或者未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设。

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查或抽查检查。检查主要内容：

（一）建设单位未依法提交建设项目环境影响评价文件或者环境影响评价文件未经批准，擅自开工建设；

（二）建设项目环境影响报告书、环境影响报告表经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施是否发生重大变动的；

（三）建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年，方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件是否报原审批部门重新审核。

三、检查依据

1.《中华人民共和国环境影响评价法》（2018年12月29日修正）

第二十条 建设单位应当对建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的内容和结论负责，接受委托编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的技术单位对其编制的建设项目环境影响报告书、环境影响报告表承担相应责任。

设区的市级以上人民政府生态环境主管部门应当加强对建设项目环境影响报告书、环境影响报告表编制单位的监督管理和质量考核。

负责审批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的生态环境主管部门应当将编制单位、编制主持人和主要编制人员的相关违法信息记入社会诚信档案，并纳入全国信用信息共享平台和国家企业信用信息公示系统向社会公布。

任何单位和个人不得为建设单位指定编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的技术单位。

第二十二条 建设项目的环境影响报告书、报告表，由建设单位按照国务院的规定报有审批权的生态环境主管部门审批。

海洋工程建设项目的海洋环境影响报告书的审批，依照《中华人民共和国海洋环境保护法》的规定办理。

审批部门应当自收到环境影响报告书之日起六十日内，收到环境影响报告表之日起三十日内，分别作出审批决定并书面通知建设单位。

国家对环境影响登记表实行备案管理。

审核、审批建设项目环境影响报告书、报告表以及备案环境影响登记表，不得收取任何费用。

第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件。

建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年，方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核；原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起十日内，将审核意见书面通知建设单位。

第二十五条 建设项目的环境影响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。

第二十八条 生态环境主管部门应当对建设项目投入生产或者使用后所产生的环境影响进行跟踪检查，对造成严重环境污染或者生态破坏的，应当查清原因、查明责任。对属于建设项目环境影响报告书、环境影响报告表存在基础资料明显不实，内容存在重大缺陷、遗漏或者虚假，环境影响评价结论不正确或者不合理等严重质量问题的，依照本法第三十二条的规定追究建设单位及其相关责任人员和接受委托编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的技术单位及其相关人员的法律责任；属于审批部门工作人员失职、渎职，对依法不应批准的建设项目环境影响报告书、环境影响报告表予以批准的，依照本法第三十四条的规定追究其法律责任。

第三十一条 建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以上生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以下的罚款，并可以责令恢复原状；对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

建设项目环境影响报告书、报告表未经批准或者未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的，依照前款的规定处罚、处分。

建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的，由县级以上生态环境主管部门责令备案，处五万元以下的罚款。

海洋工程建设项目的建设单位有本条所列违法行为的，依照《中华人民共和国海洋环境保护法》的规定处罚。

第六十一条 建设单位未依法提交建设项目环境影响评价文件或者环境影响评价文件未经批准，擅自开工建设的，由负有环境保护监督管理职责的部门责令停止建设，处以罚款，并可以责令恢复原状。

第六十三条 企业事业单位和其他生产经营者有下列行为之一，尚不构成犯罪的，除依照有关法律法规规定予以处罚外，由县级以上人民政府环境保护主管部门或者其他有关部门将案件移送公安机关，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处十日以上十五日以下拘留；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留：

（一）建设项目未依法进行环境影响评价，被责令停止建设，拒不执行的；

（二）违反法律规定，未取得排污许可证排放污染物，被责令停止排污，拒不执行的；

（三）通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行防治污染设施等逃避监管的方式违法排放污染物的；

（四）生产、使用国家明令禁止生产、使用的农药，被责令改正，拒不改正的。

3.《建设项目环境保护条例》（2017年10月1日施行）

第十一条 建设项目有下列情形之一的，环境保护行政主管部门应当对环境影响报告书、环境影响报告表作出不予批准的决定：

（一）建设项目类型及其选址、布局、规模等不符合环境保护法律法规和相关法定规划；

（二）所在区域环境质量未达到国家或者地方环境质量标准，且建设项目拟采取的措施不能满足区域环境质量改善目标管理要求；

（三）建设项目采取的污染防治措施无法确保污染物排放达到国家和地方排放标准，或者未采取必要措施预防和控制生态破坏；

（四）改建、扩建和技术改造项目，未针对项目原有环境污染和生态破坏提出有效防治措施；

（五）建设项目的环境影响报告书、环境影响报告表的基础资料数据明显不实，内容存在重大缺陷、遗漏，或者环境影响评价结论不明确、不合理。

第十二条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告表经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表。建设项目环境影响报告书、环境影响报告表自批准之日起满5年，建设项目方开工建设的，其环境影响报告书、环境影响报告表应当报原审批部门重新审核。原审批部门应当自收到建设项目环境影响报告书、环境影响报告表之日起10日内，将审核意见书面通知建设单位；逾期未通知的，视为审核同意。

第十七条 编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目竣工后，建设单位应当按照国务院环境保护行政主管部门规定的标准和程序，对配套建设的环境保护设施进行验收，编制验收报告。建设单位在环境保护设施验收过程中，应当如实查验、监测、记载建设项目环境保护设施的建设和调试情况，不得弄虚作假。除按照国家规定需要保密的情形外，建设单位应当依法向社会公开验收报告。

第十九条 编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，其配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使用；未经验收或者验收不合格的，不得投入生产或者使用。前款规定的建设项目投入生产或者使用后，应当按照国务院环境保护行政主管部门的规定开展环境影响后评价。

第二十条 环境保护行政主管部门应当对建设项目环境保护设施设计、施工、验收、投入生产或者使用情况，以及有关环境影响评价文件确定的其他环境保护措施的落实情况，进行监督检查。环境保护行政主管部门应当将建设项目有关环境违法信息记入社会诚信档案，及时向社会公开违法者名单。

13.环境影响登记表质量监督检查

一、抽查事项

环境影响登记表信息是否真实、是否降级评价等合法合规性监督检查。

二、检查内容和方法

检查方法：现场检查或者抽查检查。检查主要内容：

（一）建设项目是否符合《建设项目环境影响评价分类管理名录》规定的填报环境影响登记表相关要求；

（二）建设项目的建设地点是否涉及多个县级行政区域，建设单位是否分别向各建设地点所在地的县级环境保护主管部门备案；

（三）是否存在擅自降低环评等级、弄虚作假等违法行为，是否存在建设项目位于饮用水水源保护区等法定禁止开发区域的违法行为。

三、检查依据

1.《中华人民共和国环境影响评价法》（2018年12月29日修正）

第二十八条 生态环境主管部门应当对建设项目投入生产或者使用后所产生的环境影响进行跟踪检查，对造成严重环境污染或者生态破坏的，应当查清原因、查明责任。对属于建设项目环境影响报告书、环境影响报告表存在基础资料明显不实，内容存在重大缺陷、遗漏或者虚假，环境影响评价结论不正确或者不合理等严重质量问题的，依照本法第三十二条的规定追究建设单位及其相关责任人员和接受委托编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的技术单位及其相关人员的法律责任；属于审批部门工作人员失职、渎职，对依法不应批准的建设项目环境影响报告书、环境影响报告表予以批准的，依照本法第三十四条的规定追究其法律责任。

2.《建设项目环境影响登记表管理办法》（环保部部令第41号）

第十七条 环境保护主管部门或者其他负有环境保护监督管理职责的部门可以采取抽查、根据举报进行检查等方式，对建设单位遵守本办法规定的情况开展监督检查，并根据监督检查认定的事实，按照以下情形处理：

（一）构成行政违法的，依照有关环境保护法律法规和规定，予以行政处罚；

（二）构成环境侵权的，依法承担环境侵权责任；

（三）涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关。

14 突发环境事件应急预案监督检查

一、抽查事项

各级人民政府及其所属生态环境主管部门和企事业单位突发环境事件应急预案有关法规的落实情况。

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。检查主要内容：

（一）突发环境事件应急预案的编制情况；

（二）突发环境事件应急预案的备案情况；

（三）突发环境事件应急预案的演练情况；

（四）突发环境事件应急预案的修订情况；

（五）突发环境事件应急准备情况。

三、检查依据

1.《中华人民共和国突发事件应对法》（2024年11月1日施行）

第二十六条 国家建立健全突发事件应急预案体系。

国务院制定国家突发事件总体应急预案，组织制定国家突发事件专项应急预案；国务院有关部门根据各自的职责和国务院相关应急预案，制定国家突发事件部门应急预案并报国务院备案。

地方各级人民政府和县级以上地方人民政府有关部门根据有关法律、法规、规章、上级人民政府及其有关部门的应急预案以及本地区、本部门的实际情况，制定相应的突发事件应急预案并按国务院有关规定备案。

2.《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日施行）

第四十七条 各级人民政府及其有关部门和企业事业单位，应当依照《中华人民共和国突发事件应对法》的规定，做好突发环境事件的风险控制、应急准备、应急处置和事后恢复等工作。

县级以上人民政府应当建立环境污染公共监测预警机制，组织制定预警方案；环境受到污染，可能影响公众健康和环境安全时，依法及时公布预警信息，启动应急措施。

企业事业单位应当按照国家有关规定制定突发环境事件应急预案，报环境保护主管部门和有关部门备案。在发生或者可能发生突发环境事件时，企业事业单位应当立即采取措施处理，及时通报可能受到危害的单位和居民，并向环境保护主管部门和有关部门报告。

突发环境事件应急处置工作结束后，有关人民政府应当立即组织评估事件造成的环境影响和损失，并及时将评估结果向社会公布。

3.《中华人民共和国水污染防治法》（2017年12月修正）

第七十七条 可能发生水污染事故的企事业单位，应当制定有关水污染事故的应急预案，做好应急准备，并定期进行演练。

第七十九条 市、县级人民政府应当编制饮用水安全突发事件应急预案，制定相应的突发事件应急预案，报所在地市、县人民政府备案，并定期进行演练。

第九十三条 企业事业单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正；情节严重的，处二万元以十万元以下罚款：不按照规定制定水污染事故的应急预案的；水污染事故发生后，未及时启动水污染事故的应急方案，采取有关应急措施的。

4.《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（2020年4月29日修订）

第八十五条 产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的单位，应当依法制定意外事故的防范措施和应急预案，并向所在地生态环境主管部门和其他负有固体废物污染环境防治监督管理职责的部门备案；生态环境主管部门和其他负有固体废物污染环境防治监督管理职责的部门应当进行检查。

5.《突发环境事件应急管理办法》（环保部令第34号）

6.《山西省突发事件应对条例》（2012年6月1日施行）

15 在建工程建设项目环境保护监督检查

一、抽查事项

在建工程建设项目“三同时”制度落实情况

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查，检查内容为：

1.建设项目环境保护“三同时”现场检查内容

（一）未批先建行为检查要点。

（1）建设单位是否存在未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的行为；

（2）是否存在建设项目环境影响报告书、报告表未经批准，建设单位擅自开工建设的行为；

（3）是否存在建设项目实际开工时间已超过环境影响报告书、报告表批准5年，未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的行为；

（4）是否存在建设项目发生重大变动，未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的行为。

（二）建设项目开工建设前检查要点。

（1）建设项目设计文件中是否编制环境保护篇章、落实防治环境污环境和生态破坏的措施以及环境保护设施投资概算情况；

（2）建设单位施工合同是否涵盖环境保护设施建设内容并配置相应资金情况。

（三）建设项目建设期间检查要点。

（1）环境保护设施和措施与主体工程施工是否同步实施；

（2）建设过程中是否存在对生态环境的破坏或污染；

（3）建设性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施与环评文件、批复文件或环境保护设施设计要求是否一致。

2.自主验收监管现场检查内容

（1）是否存在环评要求的环境保护设施未建成、未与主体工程同时投入生产或使用的行为；

（2）是否有超标超总量排污的行为；

（3）发生重大变动是否有重新报批环评文件；

（4）建设过程中造成的重大环境污染或生态破坏是否有完成整改；

（5）纳入排污许可管理的项目是否存在无证或不按许可证排污的情况；

（6）治污能力是否能满足主体工程需要；

（7）被处罚的违法行为是否未改正完成；

（8）验收报告是否存在严重质量问题或验收中是否有弄虚作假行为。

三、检查依据

1.《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日起施行）

第四十一条 建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施应当符合经批准的环境影响评价文件的要求，不得擅自拆除或者闲置。

2.《环境影响评价法》（2018年12月29日修订）

第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件。

建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年，方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核；原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起十日内，将审核意见书面通知建设单位。

第二十五条 建设项目的环境影响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。

第二十六条 建设项目建设过程中，建设单位应当同时实施环境影响报告书、环境影响报告表以及环境影响评价文件审批部门审批意见中提出的环境保护对策措施。

第二十七条 在项目建设、运行过程中产生不符合经审批的环境影响评价文件的情形的，建设单位应当组织环境影响的后评价，采取改进措施，并报原环境影响评价文件审批部门和建设项目审批部门备案；原环境影响评价文件审批部门也可以责成建设单位进行环境影响的后评价，采取改进措施。

第二十八条 生态环境主管部门应当对建设项目投入生产或者使用后所产生的环境影响进行跟踪检查，对造成严重环境污染或者生态破坏的，应当查清原因、查明责任。对属于建设项目环境影响报告书、环境影响报告表存在基础资料明显不实，内容存在重大缺陷、遗漏或者虚假，环境影响评价结论不正确或者不合理等严重质量问题的，依照本法第三十二条的规定追究建设单位及其相关责任人员和接受委托编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表的技术单位及其相关人员的法律责任；属于审批部门工作人员失职、渎职，对依法不应批准的建设项目环境影响报告书、环境影响报告表予以批准的，依照本法第三十四条的规定追究其法律责任。

第三十一条 建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以上生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以下的罚款，并可以责令恢复原状；对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

建设项目环境影响报告书、报告表未经批准或者未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的，依照前款的规定处罚、处分。

建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的，由县级以上生态环境主管部门责令备案，处五万元以下的罚款。

3.《建设项目环境保护管理条例》（2017年10月1日起施行）

第十五条 建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

第十七条 编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目竣工后，建设单位应当按照国务院环境保护行政主管部门规定的标准和程序，对配套建设的环境保护设施进行验收，编制验收报告。

建设单位在环境保护设施验收过程中，应当如实查验、监测、记载建设项目环境保护设施的建设和调试情况，不得弄虚作假。

除按照国家规定需要保密的情形外，建设单位应当依法向社会公开验收报告。

第十八条 分期建设、分期投入生产或者使用的建设项目，其相应的环境保护设施应当分期验收。

第十九条 编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，其配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使用；未经验收或者验收不合格的，不得投入生产或者使用。

前款规定的建设项目投入生产或者使用后，应当按照国务院环境保护行政主管部门的规定开展环境影响后评价。

第二十条 环境保护行政主管部门应当对建设项目环境保护设施设计、施工、验收、投入生产或者使用情况，以及有关环境影响评价文件确定的其他环境保护措施的落实情况，进行监督检查。

环境保护行政主管部门应当将建设项目有关环境违法信息记入社会诚信档案，及时向社会公开违法者名单。

第二十一条 建设单位有下列行为之一的，依照《中华人民共和国环境影响评价法》的规定处罚：

（一）建设项目环境影响报告书、环境影响报告表未依法报批或者报请重新审核，擅自开工建设；

（二）建设项目环境影响报告书、环境影响报告表未经批准或者重新审核同意，擅自开工建设；

（三）建设项目环境影响登记表未依法备案。

第二十二条 违反本条例规定，建设单位编制建设项目初步设计未落实防治环境污染和生态破坏的措施以及环境保护设施投资概算，未将环境保护设施建设纳入施工合同，或者未依法开展环境影响后评价的，由建设项目所在地县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，处5万元以上20万元以下的罚款；逾期不改正的，处20万元以上100万元以下的罚款。

违反本条例规定，建设单位在项目建设过程中未同时组织实施环境影响报告书、环境影响报告表及其审批部门审批决定中提出的环境保护对策措施的，由建设项目所在地县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，处20万元以上100万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停止建设。

第二十三条 违反本条例规定，需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或者使用，或者在环境保护设施验收中弄虚作假的，由县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，处20万元以上100万元以下的罚款；逾期不改正的，处100万元以上200万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他责任人员，处5万元以上20万元以下的罚款；造成重大环境污染或者生态破坏的，责令停止生产或者使用，或者报经有批准权的人民政府批准，责令关闭。

违反本条例规定，建设单位未依法向社会公开环境保护设施验收报告的，由县级以上环境保护行政主管部门责令公开，处5万元以上20万元以下的罚款，并予以公告。

4.《中华人民共和国放射性污染防治法》（2003年10月1日施行）

第二十一条 与核设施相配套的放射性污染防治设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

放射性污染防治设施应当与主体工程同时验收；验收合格的，主体工程方可投入生产或者使用。

16 排污单位自行监测执行情况监督检查

一、抽查事项

排污单位自行监测执行情况监督检查

二、检查内容和方法

检查方法为现场检查。检查主要内容为：

（一）自行监测方案编制的规范性。

（二）排污许可证中载明的自行监测方案与相关自行监测技术指南的一致性。

（三）排污单位自行监测开展情况与自行监测方案的一致性。

（四）自行监测行为与相关监测技术规范要求的符合性，包括自行开展手工监测的规范性、委托监测的合规性和自动监测系统安装和维护的规范性。

（五）自动监测设备的建设、运行及维护情况、联网传输情况、制度建设及台账情况以及数据质量情况的规范性。

（六）自行监测结果信息公开的及时性和规范性。

三、检查依据

（一）《中华人民共和国环境保护法》（2015年1月1日施行）

第四十二条 重点排污单位应当按照国家有关规定和监测规范安装使用监测设备，保证监测设备正常运行，保存原始监测记录。

严禁通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行防治污染设施等逃避监管的方式违法排放污染物。

第六十三条 企业事业单位和其他生产经营者有下列行为之一，尚不构成犯罪的，除依照有关法律法规规定予以处罚外，由县级以上人民政府环境保护主管部门或者其他有关部门将案件移送公安机关，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处十日以上十五日以下拘留；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留:

（三）通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行防治污染设施等逃避监管的方式违法排放污染物的；

（二）《中华人民共和国大气污染防治法》（2018年10月26日修正）

第二十四条 企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对其排放的工业废气和本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测，并保存原始监测记录。其中，重点排污单位应当安装、使用大气污染物排放自动监测设备，与生态环境主管部门的监控设备联网，保证监测设备正常运行并依法公开排放信息。监测的具体办法和重点排污单位的条件由国务院生态环境主管部门规定。

第一百条 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治：

（一）侵占、损毁或者擅自移动、改变大气环境质量监测设施或者大气污染物排放自动监测设备的；

（二）未按照规定对所排放的工业废气和有毒有害大气污染物进行监测并保存原始监测记录的；

（三）未按照规定安装、使用大气污染物排放自动监测设备或者未按照规定与生态环境主管部门的监控设备联网，并保证监测设备正常运行的；

（四）重点排污单位不公开或者不如实公开自动监测数据的；

（三）《中华人民共和国水污染防治法》（2017年6月27日修正）

第二十三条 实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对所排放的水污染物自行监测，并保存原始监测记录。重点排污单位还应当安装水污染物排放自动监测设备，与环境保护主管部门的监控设备联网，并保证监测设备正常运行。

第二十四条 实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者应当对监测数据的真实性和准确性负责。

环境保护主管部门发现重点排污单位的水污染物排放自动监测设备传输数据异常，应当及时进行调查。

第三十九条 禁止利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、伪造监测数据，或者不正常运行水污染防治设施等逃避监管的方式排放水污染物。

第四十条 化学品生产企业以及工业集聚区、矿山开采区、尾矿库、危险废物处置场、垃圾填埋场等的运营、管理单位，应当采取防渗漏等措施，并建设地下水水质监测井进行监测，防止地下水污染。

加油站等的地下油罐应当使用双层罐或者采取建造防渗池等其他有效措施，并进行防渗漏监测，防止地下水污染。

第四十五条 工业集聚区应当配套建设相应的污水集中处理设施，安装自动监测设备，与环境保护主管部门的监控设备联网，并保证监测设备正常运行。

（四）《中华人民共和国土壤污染防治法》（2018年8月31日）

第二十一条 土壤污染重点监管单位应当履行下列义务：（三）制定、实施自行监测方案，并将监测数据报生态环境主管部门。

第八十六条 违反本法规定，有下列行为之一的，由地方人民政府生态环境主管部门或者其他负有土壤污染防治监督管理职责的部门责令改正，处以罚款；拒不改正的，责令停产整治：

（一）土壤污染重点监管单位未制定、实施自行监测方案，或者未将监测数据报生态环境主管部门的；

（二）土壤污染重点监管单位篡改、伪造监测数据的；

（六）尾矿库运营、管理单位未按照规定进行土壤污染状况监测的；

（五）《排污许可管理条例》（2021年1月24日）

第十九条 排污单位应当按照排污许可证规定和有关标准规范，依法开展自行监测，并保存原始监测记录。原始监测记录保存期限不得少于5年。

排污单位应当对自行监测数据的真实性、准确性负责，不得篡改、伪造。

第二十条 实行排污许可重点管理的排污单位，应当依法安装、使用、维护污染物排放自动监测设备，并与生态环境主管部门的监控设备联网。

第二十七条 生态环境主管部门可以通过全国排污许可证管理信息平台监控排污单位的污染物排放情况，发现排污单位的污染物排放浓度超过许可排放浓度的，应当要求排污单位提供排污许可证、环境管理台账记录、排污许可证执行报告、自行监测数据等相关材料进行核查，必要时可以组织开展现场监测。

第二十八条 生态环境主管部门根据行政执法过程中收集的监测数据，以及排污单位的排污许可证、环境管理台账记录、排污许可证执行报告、自行监测数据等相关材料，对排污单位在规定周期内的污染物排放量，以及排污单位污染防治设施运行和维护是否符合排污许可证规定进行核查。

第三十四条 违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（二）通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行污染防治设施等逃避监管的方式违法排放污染物。

第三十六条 违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治：

（三）损毁或者擅自移动、改变污染物排放自动监测设备；

（四）未按照排污许可证规定安装、使用污染物排放自动监测设备并与生态环境主管部门的监控设备联网，或者未保证污染物排放自动监测设备正常运行；

（五）未按照排污许可证规定制定自行监测方案并开展自行监测；

（六）未按照排污许可证规定保存原始监测记录；

（八）发现污染物排放自动监测设备传输数据异常或者污染物排放超过污染物排放标准等异常情况不报告；

第四十四条 排污单位有下列行为之一，尚不构成犯罪的，除依照本条例规定予以处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国环境保护法》的规定处以拘留：

（二）通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行污染防治设施等逃避监管的方式违法排放污染物。